第四版序(1)

对管理学基本命题和管理学研究的思考

美丽的爱琴海中，有一个小岛名字叫萨摩斯岛，充满智慧的毕达哥拉斯（Pythagoras）就出生于此。与被誉为西方文明“第一个哲学家”称号的泰勒斯（Thales）将世界万物归于水的命题不同的是：毕达哥拉斯认为数的原则就是万物的原则。由此形成了一水之隔的米利都学派和毕达哥拉斯学派。此后的世界文明由此沿着外在的统一和内在的统一两条道路一直走到了今天。这也成了科学研究无法回避的两个基本的也是最高的命题。

经济学研究的出发点是经济人假设。但是，今天的经济人假设使经济学因其研究主体的极度贪婪和无尽欲壑走到尽头。要想解决这一难题，经济学家、管理学家和社会学家们都在做着前所未有的努力，不甘寂寞的政客们也加入了这一行列。人们普遍认为，在一个复杂的社会系统中，可以通过管理行为达到目标。但是，管理行为是有成本的，于是人的欲望的满足就要受到局限，这样就不得不重新思考和修正人的欲望。这个过程实质上隐含着或者修正人性假设或者修正社会公认的道德准则的两种选择。管理学的基本命题也由此产生。

在管理学的一系列基本命题中，最基本的命题莫过于：管理学的起点是什么？管理学的终点是什么？管理学或者管理学研究的起点又可以分为管理学的历史起点、逻辑起点、理论起点、方法论起点等命题。管理学的终点命题又由“管理有无最优境界”、“管理的最优境界是什么”等命题组成。所有命题又无外乎三大命题的延伸，即管理学的自然哲学命题、经济哲学命题和社会哲学命题。

管理学的自然哲学命题：管理学的人性假设是什么？这是管理学最基本的命题。人性研究古而有之，但是至今没有一个统一的认识。究其因，是源于人性植于人的内心世界中，同时又与人们的行为密不可分。人的内心世界的丰富多彩不亚于自然界，人们可以通过科学工具和仪器窥探自然界的奥妙，然而人的内心世界是很难甚至是无法观测的。这样在研究中就出现了一系列的设想或假设，有些是有科学道理的，有些则完全是一种猜想。在人性假设研究中，性格是有着先天的成分，而善恶则完全是后天社会的杰作。这些因素集中在一个人身上就显得复杂而多变，所以，人性假设就成为管理学研究的自然哲学命题。

管理学的经济哲学命题：个人、组织、社会三者的关系是什么？这是一个中间层面的命题，由于其离现实社会最近，于是就成了目前管理学研究的主战场。个人、组织、社会三者之间的关系也是经济学研究的主要领域。生产方式、劳动关系、经济结构和组织方式的变化和演进成为管理学的经济哲学命题的内涵。

管理学的社会哲学命题：管理的道德基础是什么？解决管理困境的方案除了深刻认识人性和充分协调优化个人、组织与社会三者之间的关系，以使其达到和谐之外，还要重建管理的道德基础。管理的道德基础是降低管理成本最有效的途径之一。

我的研究领域跟上述命题紧密相连。其中，第一个领域是西方管理思想史，延伸出来的一个方向是中外管理思想比较研究。在管理思想史和中外管理思想比较研究的基础上，我进入了第二个研究领域：理论管理学。理论管理学是从管理学的公理系统、假设系统和定理体系出发，通过构建管理学的理论框架，形成的管理理论体系，这部分研究成果集中体现在我在澳大利亚国立大学和悉尼科技大学留学期间的博士论文《理论管理学：关于管理最优境界的研究与探索》中。人性假设理论应该是理论管理学的核心理论也是前沿理论，我在保加利亚索菲亚大学攻读第三个博士的论文就是《多维博弈人性假设：理论管理学前沿课题研究》。新的人性假设的提出不仅丰富了管理学研究的视野，也丰富了我从人性层面上对整个社会发展变化规律的认识。第三个研究领域是一般管理模式研究，在这个研究领域我形成了近20部著作的研究成果。

第四版序(2)

在此基础上，我将研究延伸到“企业管理模式”和“政府管理模式”中。在企业管理模式研究中，我着重于通过打造企业的自我管理平台来实现企业快速、稳健、持久的发展。这部分是我在美国得克萨斯大学读MBA期间的主要研究领域。在政府管理模式研究中，我致力于政府管理模式比较研究和政府行为经济学研究。政府管理模式比较研究是通过“2＋10”的研究计划完成的。“2”主要指以中国与美国政府管理模式比较为主线，以“10”个国家 新加坡、日本、菲律宾、澳大利亚、英国、法国、德国、俄罗斯、巴西、埃及的政府管理模式为参照系，通过同源政体比较、非同源政体比较和交叉比较，形成政府管理模式完整的理论体系。这部分工作是我在保加利亚索菲亚大学中国经济与政治研究中心和华中师范大学政府管理研究中心工作的主要研究方向。第四个研究领域是未来的管理模式。在这个研究领域中，我全面分析和论证了影响管理模式演进的未来要素，以及未来的社会形态和生产、生活方式发生变化后管理模式在理论和实践上的再造。第五个研究领域是未来社会构想。通过对后资本主义、后社会主义、后马克思主义以及后现代社会形态的研究和探索，试图勾勒出未来社会的图景。这一研究领域与未来的管理模式研究呼应相连，互动融合，是我目前在哈佛大学、牛津大学、索菲亚大学、澳大利亚国立大学、菲律宾国立大学等从事研究工作的主要方向。

《西方管理思想史》一书，自1999年9月初版以来，历时10年，仍畅销不衰，现已出至第四版。其间，我在欧美澳的学习、研究与工作经历丰富和完善了我初期对管理思想形成和发展轨迹与理论点演进的认识，对管理思想产生的历史轴线和实践轴线有了更加清晰和深刻的感受。作为《西方管理思想史》的研究学者，除了对基本的管理学命题进行思考之外，还要对该领域的研究对象进行分析。我将管理工作者划分为六种类型：管理学大师、管理学家、管理实践家、管理理论研究与教学工作者、管理培训师、管理理论与实践参与者。在这个金字塔形的结构中，每一名与管理相关的工作者都可以找到自己的位置。但是，研究西方管理思想史要有一些较为严格的定义和划分，我们这里所说的“管理学大师”是严格意义上的、在管理学思想历史上有所突破、建立其完整理论体系的思想大师，这与一般意义上自称或者自封的所谓“大师”完全不是一个概念。从管理思想史的角度，到目前为止，真正能称得起管理学大师的在世界范围内一般不会超过20位。而“管理学家”也是严格意义上在管理学思想和理论上独树一帜、自成体系，普遍为理论和实践所公认的卓越理论家和思想家。同样，从管理思想史的角度，到目前为止，真正能称得起管理学家的一般不会超过200位。而管理实践家，则是在管理实践中，不断探索、创新，形成有独特思想体系和管理模式的实践家。管理思想史研究的特定范畴决定了我们的研究对象是前面三个层次的思想家和实践家。对目前纷繁的理论和实践，我们只能予以关注，只有等待浮躁渐渐远去，历史和智慧的曙光重新普照知识的圣殿，并且荡涤掉我们这个时代特有的幼稚后，真正沉淀下来的有价值的思想才能进入管理思想史的殿堂。只有睿智的管理思想大师在管理历史长河中形成的一座座思想灯塔，才是人类管理进步的航标，才是人类精神家园的宝贵财富。

是为序。

郭咸纲

2009年2月8日识于保加利亚索菲亚大学

各位专家学者和各界朋友，如果发现书中的错误或愿意深入探讨有关西方管理思想史的问题，可与我联系。

E-mail：guoxiangang@hotmail.com手机：13718973888

第三版序

我对管理终极目标的理解

“道，不可须臾离也，可离非道也。”思考管理的终极目标，我想，它应当是为了提升人类的生活品质，促进人类社会的和谐与共同进步。

传统西方实体性思维方式表现出还原论（原子主义的）、机械性、客观性、主客二分等特点，并将理性推上统帅宇宙的至高无上的地位，这种思维方式无疑也表现在西方管理理论的发展及管理模式的选择上。

西方社会在工业革命时代，物理学方法的“无往不胜”，使人们自以为能够凭借科学理性分解清楚并掌握任何知识领域。在西方管理学理论中，人，是管理的主体，也是管理的客体，不仅财、物，而且人性和事态都被纳入到机械性的管理模型中去加以分析和整合。

当然，不可否认，一方面科学管理在相当程度上提高了人们组织行为的效率，为人类经济目标的实现作出了巨大的贡献；另一方面，由于这种思维方式将人“物化”，忽视了人的主动性和自我发展性，因而未能充分开发人的潜能，甚至使人异化，失去自我和生活的原本目标，沉沦为商业化的、贪图享乐的、甚至最终被货币主宰的物的附庸。人们为达成目标而破坏生态环境，从而造成人类心灵与生存环境的双重困境。

当然，并非说西方传统的管理思想弊莫大焉，而是说由于东西方思维方式各有千秋，体现于管理实践中，亦显现出各自不同的所长与所短。特别是，由于中国传统文化相对缺乏分析性思维，较少将世界作为独立于己的客体进行追根究底地研究，较少采用实验方法，故当代中国人在管理上更多地凭借经验和感性，这就需要我们虚心吸取西方文化的理性精神与科学精神，将其活用于管理理论与实践中，从而实现“中国管理的科学化”。

同时，面对西方工业文明带来的种种“弊病”，当代中国人应挖掘、发挥中华传统文化中“天人合一”思想的精华与智慧，将人文与科学、伦理与心智、整体与分析结合起来，从而在中西方文化相互沟通的基础上，实现中西方管理理论的兼容与互长，取长补短，建立合于“道”的、遵循生态的、合乎人性的管理理论。

我认为，从总体观念上来说，中国传统思维方式可以在以下两方面补充西方传统管理思想。

首先，在中国传统文化中，如《易经》，把人的因素、物的因素、相互的因素整合成为一个系统过程，人能够基于其内在本性来参与并实现一种创造性的活动，尽人之性，尽物之性。而且，有机宇宙本体是生命存在与发展的方式。人，作为宇宙的精灵与世界的主宰，对宇宙本体价值的体验呈现为道德价值，人性的完成也就是宇宙性的完成。从广义上来说，“一切为了人”是管理的出发点和归宿，而管理学意义上的人是与自然协同进化的人，因此，管理的最终目的是推动人与自然的和谐与共同进步。

最高境界的管理模式应当是在对人性普遍价值目标、宇宙价值目标的认知与自觉的基础上发展出来的。事实上，价值与哲学可以说是管理的真正起点。只有把握本体价值，进而把握道德价值，我们才能把经济活动维护在一定范围，使它不因为手段而丧失目的，使人不至于在经济活动中工具化、机械化。

其次，将中国传统文化表现出的整体观念、动态思想应用于管理学中，要把握不同主体、时空、历史、社会关系、限制条件等。管理方法与模式亦当“整体定位，适时权变”。

总之，我们应以中国传统文化补充西方的管理思想，实现“西方管理的中国化”。当我们越深刻地把握宇宙之“道”，掌握它演变发展中的各个方面，就越能发挥它，越能主动变化，主动去改变事物，进而达到“进可攻、退可守、收放自如”的境界。

事实上，当代西方有关人性理论的研究已经逐渐体现出东方文化的些许特征，管理思想也随之不断向系统整合的方向发展。

《西方管理思想史》是一部致力于系统描述西方管理理论发展演变历程的书籍，也是本人２０多年来研究西方管理思想发展演变的总结。本书有三条主线：第一条是时间线，以时间为轴充分体现其历史性；第二条是理论线，以西方管理理论的历史演进过程为轴，充分反映其发展性；第三条线是人性线，以管理思想发展进程中的人性理论的深化为轴，蕴含着对管理最优境界的追求，充分反映其突破性。此书的再次出版，如果能给中国的管理学界、经济界、企业界、教育界和想了解西方管理思想史的读者带来一些帮助，那我就倍感欣慰了。

郭咸纲

1999年6月识于北京

2004年2月识于澳大利亚国立大学

导言(1)

管理理论的发展线索和研究方法综述

任何学科的建立必须要有其假设和前提，并且这些前提能否接受实践的反复检验是这门学科存在和发展的基础。管理学理论与经济学理论赖以建立的前提所要接受的检验截然不同。

20世纪30年代，科斯的经典性文章（RonaldCoase，“TheNatureoftheFirm”，Economica，Vol.4，p.386～405，1937.），以事实说明经济学家因经济学理论无力明确阐述它的假定而痛苦，因为建立理论时通常忽视检验其理论所赖以建立的基础，而今天，经济学家仍然为无力检验其理论赖以成立的某些重要假定而苦苦思索。管理学领域的情况恰恰相反，管理学家在为其理论及其前提接受的检验太多而备受折磨，任何一种管理理论从产生开始，就要受到丰富多彩的实践活动的检验。管理实践活动的丰富多彩，使得管理理论相形见绌，以至于人们至今还很难给管理下一个精确而统一的定义。

截至目前，管理理论还不是从假设开始的，经验性的实证分析是管理理论的重要特征。无论针对什么对象，因为环境背景因素是理论和实践赖以存在的基础，所以从不同的实践环境中诞生出来的理论往往有着巨大的差异，甚至会产生截然相反的理论体系。从构成古典管理理论大厦的泰勒（FrederickTaylor）的科学管理、法约尔（HenriFayol）的组织理论和马克斯·韦伯（MaxWeber）的行政管理理论开始，到行为科学的产生，以至现代管理理论丛林，都有这一特点。所以“管理理论形成与发展的历史进一步表明管理系统多视角审视的歧义性、复杂性。”（席酉民：《再谈管理、管理研究和管理理论》，载《世界科技研究与发展》，第19卷第1期，1997年。）

管理理论的发展线索

管理理论的发展是和生产力的发展以及生产组织方式的变化紧密相连的，可以说是这些因素决定着管理理论的发展和变化。尽管理论形式千差万别，但是研究的主题仍有着共同的特点。我们可以认为管理学是研究管理与被管理的关系以求最优化实现其目标的科学。管理涵盖人、思想、观念、行为、方法和结果。古典组织理论是在当时市场环境比较稳定的情形下产生的，开管理理论先河的管理学大师泰勒在《科学管理原理》（ThePrinciplesofScientificManagement）一书中明确指出：管理的主要目的应该使雇主实现最大限度的富裕，同时也使每个雇员实现最大限度的富裕。在提出管理者和被管理者关系后，他进一步明确指出，管理目标是采用最佳管理模式使工人最大程度地发挥积极性，作为回报则从他们的雇主处取得某些特殊的刺激。法约尔将管理理解为领导者对组织进行管理，他将管理划分为计划、组织、指挥、协调和控制五个因素，其目标是企业的稳定和发展，达到目标的最优方法是14条管理原则。韦伯的行政管理理论指出，行政组织的内在要求是稳定、严密、有效、精确，采取的最优方法是科层制。古典组织理论隐含着一系列重要的管理思想，如管理行为的动力是为达到既定的组织目标，管理行为的有效模式是选择管理与被管理之间的关系处于最佳状态时的管理模式等。

导言(2)

行为科学是为解决效率与人性之间的矛盾而出现的。解决这一矛盾的方法是对人性进行深入的研究并采取相应的行为准则。人与人、人与组织、组织与组织、人和组织与环境的关系如何处于最佳的平衡状态，是行为科学的研究对象。现代管理的各种学派也在不同层面上体现了管理和谐这一重要思想。尽管孔茨（HaroldKoontz）等人把法约尔的组织理论发展成为管理过程学派，但是其基本思想仍然是：“每个主管人员的任务就是设计和维护一种环境，使身处其间的人们能在集体内一道工作，以求有效地完成集体的目标。”巴纳德（ChesterBarnard）的社会系统学派自成一家，他在分析了个人与组织后提出了组织的三要素：协作的意愿、共同目标和信息的沟通；给出了协作系统在共同目标下的组织结构关系，目标是使组织有效和有能力。西蒙（HerbertSimon）继承了巴纳德的思想而创立了决策理论学派，并以《管理行为》（AdministrativeBehavior）获得诺贝尔经济学奖。西蒙等人认为：组织就是作为管理者的个人所组成的系统，决策贯穿于管理的全过程，管理就是决策。在他的组织系统中，理论上的决策最优与实际上的令人满意之间达到了高度的统一。运筹学在“二战”中兴起，并奠定了数量学派的基础。数量学派认为管理就是制定和运用数学模型与程序系统，用数学符号和公式来表示计划、组织、控制、决策等合乎逻辑的程序，并求出最优解，以达到组织的目标。在组织的目标下，用数学来解决管理与被管理之间的关系是该学派的特色。以德鲁克（PeterDrucker）为代表的经验主义学派认为，企业的目的是创造顾客，在此目的下管理就是对人进行管理的技巧，管理是用技巧来解决管理和被管理的关系问题。经理角色学派认为，管理是由经理工作的性质所决定的，而经理所承担的角色体现了管理与被管理的关系。“角色这一概念是行为科学从舞台术语中借用于管理学的，角色就是属于一定职责或地位的一套有条理的行为。 演员、经理和其他人的角色都是事先规定好的，虽然各人可能以不同的方式来解释这些角色。”（明茨伯格：《管理工作的本质》，方海萍译，北京：中国人民大学出版社，2007。）系统学派以系统理论为其理论基础，把组织看做是一个系统，它由具有相互依赖、相互关联、相互作用的两个以上的要素或部分构成，是一个具有特定目标、功能和结构的有机整体。系统内部由管理者与被管理者构成其组成要素，系统的外部是组织的环境。（卡斯特、罗森茨韦克：《组织与管理：系统方法与权变方法》，傅严等译，北京：中国社会科学出版社，2000。）如果以整个系统科学作为系统学派的理论基础的话，那么管理理论就有可能从这里走出现代管理理论的丛林。这正是我们的基本观点。

把古典管理理论和现代管理理论进行比较，在外部环境变化不大的情况下，古典管理理论带有的系统思维色彩比较小。“二战”后，市场愈加变幻莫测，由此所形成的现代管理理论丛林系统思想的色彩明显增强了。根据系统科学的新理论，用系统的思维观点对客观世界进行分析将更加接近于现实。随着人们对客观世界认识的不断深入，管理思想的发展和管理理论的建立逐步向系统整合方向发展，这正是和现代系统科学的发展相一致的。在管理系统的运作机制上，管理行为有既定的系统目标，系统内有多种变量相互作用，这些变量和外界环境有着非线性的动态关系。外界环境给定了这些变量发生作用的边界，目标给定了变量作用的最优化选择。最为关键的变量可能是由管理和被管理行为所形成的两个相互作用的管理力场，这个力场的肇因是人及其表现的人性，还有就是和外界紧密联系的背景文化和组织文化。这里的每一个变量本身也是一个极其复杂的系统，且都是呈非线性关系的。这样，一个动态的系统模型就有可能建立起来，不过这是一个超大系统。现代系统理论的各个组成部分给出解决这个超大系统的某一方面或某一部分问题的方案。对于这个超大系统的彻底解决，可能有待于超大系统理论的建立。

导言(3)

信息论给出解决系统的信息流的流动机制及其影响的问题；控制论对超大系统中各个部分的稳定性问题的解决作出了贡献；耗散结构理论为系统从无序走向有序的自组织机制指出了方向，如何输入负熵成为问题的关键；而协同学为这个超大系统“建立一种用统一的观点去处理复杂系统的概念和方法”，（哈肯：《协同学：自然成功的奥秘》，戴鸣钟译，上海：上海科学普及出版社，1988。）涨落和快慢变量对系统的演化将起关键作用；突变论是解决系统的突变和拐点问题，通过涨落达到有序，系统的整体发生突变，系统通过失稳从一种组织状态变成另一种组织状态；而超循环理论是解决“块复制”的机制问题，即组织的发展如何把自身的核心能力复制到要发展的区域并和环境融合起来。

美国的系统动力学专家福莱斯特（JayForrester）教授，首创了一套关于社会系统的建模和分析的方法。（福莱斯特：《系统学原理》，杨通谊等译，上海：上海市业余工业大学，1982。）建立一个社会大系统模型，首先要明确系统的目标、系统的边界、划分子系统、明确子系统的相互关系。对于管理系统这样一个超大系统，与福莱斯特教授的要求比较相符。除了采用动力学方法以外，还有模糊系统理论建模方法和灰色系统理论建模方法。尽管采用了这些现代系统理论的方法，但是对于管理系统这个巨大系统来说，最主要的问题仍然没有解决，管理理论走出丛林的路还很长。

“人们并不是理性的，而是由本性支配的，因而通过理解这些本性，就可揭开迄今未经探索过的心灵的秘密。”（雷恩：《管理思想的演变》，李柱流、肖聿译，北京：中国社会科学出版社，2002。）对人性的探索是管理理论发展的另一条线索。人性的变化随着生产力的发展和教育程度的提高而变化。人性问题是人的本质问题，管理可以看做是由人性驱使的一种社会活动。对人性的探索最初来源于《国富论》（TheWealthofNations），亚当·斯密（AdamSmith）认为，个人的一切活动都受“利己心”支配，每个人追求个人利益会促进整个社会的共同利益，这种个人利益的追逐者就是“经济人”。李嘉图（DavidRicardo）把经济人的观点发展成群氓假设。而把“经济人”的观点用到管理上并建立其理论的是泰勒。“社会人”的发现是梅奥（GeorgeMayo）对管理理论的贡献，它为行为科学的建立打开了大门。“自我实现的人”是马斯洛（AbrahamMaslow）的需要层次理论中的最高一级，是人的更高一级的追求。而对人性进行归纳性分类的是麦格雷戈（DouglasMcGregor）的X理论 Y理论。约翰·莫尔斯（JohnMorse）和杰伊·洛希（JayLorsch）在1970年发表的《超Y理论》（SuperTheoryY），是对上述经典人性研究的总结。“复杂人”的观点揭示了人性多维结构上的多面性。对人性的层层揭示和多面展示，在引导管理理论不断发展的同时使流派纷呈。20世纪80年代后的“文化人”假说对人性进行了进一步揭示，这在特伦斯·迪尔（TerrenceDeal）和艾伦·肯尼迪（AllenKennedy）于1982年写的《企业文化 企业生活中的礼仪与仪式》（CorporateCultures：theRitesandRitualsofCorporateLife）一书中得到了阐述：人是环境的动物，环境是自变量，人是因变量，由此得出人的未来本性是不可知的。20世纪80年代后期兴起的建立在“理性人”基础上的博弈论经济学，也许能找出人性更深层次的本质，人的最优选择或许更趋于理性。然而对人性全面了解也许还需要求助于心理学和行为科学的突破。对人性的认识永远不会终结，管理理论在未来的研究中定会更加异彩纷呈。

导言(4)

“管理是文化的产儿”，（同上书。）管理理论发展是和文化紧密相连的，并且根据各种不同的文化底蕴酝酿产生的道德准则和制度变化而向前演进。管理思想的发展既是一个文化的过程，又是文化的产物。管理理论沿着文化的轨迹演化主要有三条线索：一是马克斯·韦伯在《新教伦理与资本主义精神》（TheProtestantEthicandtheSpiritofCapitalism）中提到的管理理论的文化基础，理论家们在这个基础上构建了古典组织管理理论；二是环境地域文化（主要是美国文化）氛围形成的现代管理理论丛林；三是东方文化对西方文化的渗透成为当代管理理论的主要特色。“文化管理的理论和实践，必将使管理走出管理理论丛林 成为当代管理发展的大趋势。”（谢雪华：《文化管理：当代企业管理发展的大趋势》，载《石油大学学报（社会科学版）》，1997年第1期。）管理文化的最优境界极有可能是东西方文化最和谐的融合。

管理学是研究在一个管理系统中为了达到管理目标，使管理与被管理关系趋于最优境界的问题。管理系统存在着最优境界，这个最优境界是实现管理目标的最佳路径。它是由三个层面的最优组成的：一是管理所形成的力场和被管理所形成的力场在达到完全重合时管理达到最优，因为在这种状况下任意一点的管理强度最大；二是当管理文化达到完全和谐与融合时，其组织文化的氛围达到最优；三是个人的理性和组织的理性完全一致时管理达到最优。当一个管理系统达到了这三方面时，管理的最优境界就实现了。而通过理论探索建立管理最优境界的理论体系，就形成理论管理学的基本架构。在现实的管理活动中，管理者始终在自觉或不自觉地追求着这种管理的最优境界。（郭咸纲：《企业多级动力机制分析》，载《江海学刊》，1998年第2期。）

管理学研究方法的新角度

管理学的形成和发展可以梳理出三条线索：第一条，从具体的管理实践中总结出来的管理原理和方法，这是目前管理学发展的主线，我们可以称之为应用管理学。第二条，以基本的人性假设出发构造的管理理论，每一个新假设的提出和新理论的出现都对管理思想的发展产生重大影响，这种从假设出发构造的管理理论体系我们称之为理论管理学。第三条，以企业管理案例（如MBA案例）研究为主要代表的管理学，这一条线索实际上给管理提供了一块试验田，使每一位受教者把自己假想为管理活动中的一员，对管理环境进行假想式的试验，以求各种可能的管理结果，我们称之为实验管理学。不同的管理学其研究方法是不同的。

在管理行为中贯穿于其间的是本体论、认识论和方法论。同时对于管理行为中人的研究的深化是对连续的过程模型进行不断改进的基石，并由此不断揭示管理世界的一些真理。

管理的研究领域是一个多约束的领域，管理从已建立的社会科学范畴中汲取了许多营养，并且将面向商业团体的具体运作作为整个管理理论产生和发展的主要动因。理论的和经验主义的知识主要来源于社会学、心理学、人类学、政治学、数学和统计学。而对管理理论来说，它们相互协调并有机地结合在一起；这种来源的多样性的直接后果是客观地存在着各种各样的研究方法。而复杂的管理实践使管理者不被狭隘的理论和经验传统所束缚，他们能从广泛的方法中进行选择，并能在具体的管理项目中从多个学科的角度把相关的方法和知识加以整合和应用。

导言(5)

可以说，作为管理学基础的理论管理学体系截至目前还没有建立，这使得管理学看起来更像一门纯粹的经验科学。从一定意义上来讲，理论管理学落后于应用管理学和经验管理方法，这种状况就成为管理理论与实践发展的桎梏。管理学诞生于泰勒的科学管理，科学管理的产生是由于生产力发展追求效率的结果。管理学的实用性一直是管理学发展的主线，但是对这一学科的内在机理的探索却显得不够。管理是有人类以来就存在的社会现象，对这一社会现象的机理分析应该是理论管理学主要研究和探索的领域。人是管理的主体也是管理的客体，有了人才有管理，所以人是理论管理学研究的出发点。故而理论管理学的研究方法应该与应用管理学不同。应用管理学是从实证主义出发的，而理论管理学应该从对人性的研究出发，有什么样的人性就应该有与之相对应的人的社会活动的特征和管理模式，因此建立人性模型就成为理论管理学的主要研究方法。尽管在应用管理学中也有一系列人性假设，但是从这些假设出发建立理论模型显然是不充分的。

理论管理学的研究方法应该从经济学中汲取营养，把理论架构的建立作为研究的重心。研究方法可以从一个高度抽象的人性模型出发，探索在一定的管理环境下的管理行为模式，并以此建立科学的管理理论，继而把模型的约束条件逐步放宽。在理论上每放宽一级就可能向真实的人性靠近一步，从而就会有相应的管理环境和管理模式以及相关的理论、原理、定律和法则诞生。这样就可能逐步建立起理论管理学的理论体系。当管理者能明确自己管理人性的假设模型后，就可以把理论管理学所提供的管理规律作为自己管理行为的指南。

理论研究的这个构思并不是没有问题。因为尽管建立起了理论管理学的核心体系，但是模型的基础是对人性的构建，而对人类行为的研究还远远没有完结，人类在各种环境中不同角色的转换规律还有待于探索，所以，理论管理学将是一个随着其他人文科学发展而一起发展的学科。我们无法对各种环境、各类文化背景中人的行为进行全面构建，这是不可能也是不现实的。但是，作为人们探索管理这一伴随人类诞生以来就有的社会活动提供的又一个研究思路，将是十分有益的。

第一章 管理思想的出现(1)

比较高一级的管理产生于希腊和罗马帝国时代，这些古代城市国家创建了政治、商业和军事活动的各种组织。 小詹姆斯·唐纳利（JamesDonnellyJr.）

管理，是人类走向文明的伴生物，管理实践和人类社会发展的历史一样悠久。因为没有文字记载，要了解太古时代的人类活动是困难的。研究古代人类社会的发展历史，主要依赖考古学和人类学的研究成果。另外，还可以借助各个民族的发展历史和古代神话传说，追溯久远而又扑朔迷离的人类早期社会的概貌。

人类历史上任何一项重大成就，都凝结着人类智慧的光辉，正是她照耀着人类历史前进，也正是她使人类从粗放式的野蛮社会发展到有组织的文明社会。从人类的产生到有意识的管理行为的出现，应该是人类发展史上的一次质的飞跃，我们可以把这次飞跃看做是人类战胜自我的过程中的一次直立行走。翻开历史长卷，人类管理思想的演进记录了从远古走过来的脚步。每一步，又仿佛把我们带回到人类初期，为了求得生存而产生的自觉意识。这种自觉意识经过历史的锤炼，经过无数次成功与失败的考验，最终成为指引人类社会前进的灯塔。西方管理理论发展的历史轴线，向我们展示了人类自觉意识发展的过程。

人类社会的发展历史也反映了生产力发展的历史。人类管理思想的演进始终与人对自然的认识水平、工具的使用水平，以及生产方式的组织水平结合在一起，这三个方面中任何一个方面的巨大进步，都会使管理思想得到重大发展。同时，管理思想的每一次发展，又会极大地促进生产力的发展，使之成为人类社会发展的基本动力之一。

1.1早期社会的管理思想

人类社会形成以后，在其各种活动中产生了“群体”的概念。这个群体为了共同应付自然界的各种威胁，并考虑到自身生存的挑战，在内部就需要有一位“召集人”，以便共同决定群体中的各项事务。

其中，群体的含义是非常广泛的，它可以理解为后来的家庭、组织、工厂，乃至国家等。它的基本特征是：（1）由个人组成的；（2）有共同的基本目标；（3）内部是有组织的，并且这个组织是为了达到群体目标而客观存在的。

从群体产生到国家的形成，在漫长的人类社会发展历程中，群体作为一种组织形态，解决了一个基本范畴问题，即由一个小的群体的疆界 部落，扩展到极大的疆界 国家。从群体内部的组织结构来看，群体内部的领袖由召集人演变成具有决定权的首领。这种演变我们也可以视为管理职能的一种演化过程。“随着集体联合的规模从家庭演变为国家，组织中的权力就成为一个要解决的问题。”（雷恩：《管理思想的演变》。）

古代埃及的管理思想

埃及人是首先意识到“管理跨度”的实践者。人们从考古中发现，在法老的陪葬品中，奴仆的雕像特别令人感兴趣：“每一个监督者大约管理10名奴仆。”（FlindersPetrie，SocialLifeinAncientEgypt，London：Constable，1923，p.21-22.）所以，后来的希伯来人在《圣经》里提出的以10为限的管理思想即源于此。

古巴比伦王国的管理思想

巴比伦重新统一两河流域以后，建立了古巴比伦王国。国王汉谟拉比建立起强大的中央集权国家，任命各种官吏，管辖着各城市和地区的行政、税收和水利灌溉。国王总揽国家全部司法、行政和军事权力，官吏是贯彻国王政令的工具。为了巩固其统治，汉谟拉比编制了《法典》，作为国家行为的准绳。法典共分为三部分，即引言、法典本文和结语。法典本文共282条，内容涉及财产、借贷、租赁、转让、抵押、遗产、奴隶等各个方面，对各种职业、各个层面上的人员的责、权、利关系给予了明确的规定。

第一章 管理思想的出现(2)

古希腊的管理思想

可以说从古希腊的部落管理体制中，我们看到了“议会制”的某些端倪。“虽然古希腊的记载并没有留下多少关于管理原理方面的见解，但雅典城邦及其议会、人民法庭、执政官的存在本身就表明那时已意识到了管理职能。”（孔茨等：《管理学》，黄洁纲等译，上海：上海人民出版社，1990。）古希腊的改革家、思想家，最先产生在那些工商业最发达，自由民内部斗争最激烈，而且又是最易接触其他先进文化影响的地方。这些地方生产力开始有了发展，人们为了发展工商业开始一些有组织的生产，从而促进了对自然的进一步认识。其中最出色的有：苏格拉底（Socrates）、色诺芬（Xenophon）、柏拉图（Plato）、亚里士多德（Aristotle）。这些人的思想，无论从哪个层面来讲，对后人的影响都很大。

古罗马的管理思想

正如詹姆斯·穆尼（JamesMooney）所说：“罗马人伟大的真正秘密是他们的组织天才。”他们利用等级原理和委派、授权办法，把罗马城扩展为一个前所未有的、组织效率极高的帝国。

1.2专制主义和中世纪的管理思想

5世纪末，古罗马帝国在奴隶、贫民和各族被压迫人民的不断起义，以及日耳曼“蛮族”入侵的联合打击下灭亡了。欧洲的社会发展从此进入了封建主义的新时代。它延续了约一千年，历史上通常称这一时期为“中世纪”。由于受封建制度的束缚，同资本主义生产方式所创造的巨大生产力相比，这段时期的经济发展相对来说是比较缓慢的，因此，意大利学者彼特拉克（FrancescoPetrarca）称其为“黑暗时代”。但是，历史的发展是不会停止的，这段时期生产力还是有了一些发展，生产工具也有一些改进，人们对自然的认识尽管受到中世纪教会思想的禁锢，但对自然的观察却越来越精确。所以，这段时期管理思想的发展也绝不是“历史真空”。诚然，中世纪在管理思想史长河中，没有多少书面材料可以借鉴，然而，城市的兴起、贸易的发展和威尼斯造船厂的管理实践都极大地丰富了古典管理思想，也涌现了一大批像阿奎那（ThomasAquinas）、马基雅维利（NiccolòMachiavilli）和莫尔（ThomasMore）为代表的管理思想家。从管理思想的继承性来看，它既有自己在这一时期对管理的理解和认识，又有自己丰富的管理实践。

第一章 管理思想的出现(3)

1.3文艺复兴对管理思想发展的影响

文艺复兴运动的一个伟大成果是哥白尼发表了《天体运行论》（DeRevolutionibusOrbiumCoelestium），它标志着近代科学的诞生。哥白尼不仅推翻了中世纪流行的托勒密的地球中心说，开创了太阳中心说的天文学时代，而且在方法论上对唯心主义的经院哲学进行了强有力的批判。经院哲学反对人们研究自然，鼓吹盲目的信仰和顺从推论与论证，抹杀实践和经验的作用。而哥白尼提出要睁开眼睛，面对现实，概念要符合实体，要透过现象把握事物本质的唯物主义认识论的内容。哥白尼的“日心说”为近代科学打开了大门，后来经过布鲁诺、开普勒、伽利略，最后到牛顿，终于建立了近代科学理论体系，从而使科学技术成为推动历史前进的发动机。哥白尼的学说所代表的近代科学革命对管理思想发展的影响，是与科学本身的发展对管理思想发展的影响紧密联系在一起的。人类的发展历史已经证明，推动经济发展有两个轮子：一是科技，二是管理，而且这两个轮子是相互依存、相互促进、共同发展的。管理思想的发展与社会生产力的发展紧密联系在一起，同时也是和生产关系的进步紧密相连的。纵观管理思想的发展，我们发现管理思想发展的每一个阶段都和当时人类对自然的认识水平、当时的生产工具（科技）的先进程度、当时生产的组织方式以及当时的文化背景紧密联系在一起的。或者说是由这些要素决定着那个时代的管理思想水平。文艺复兴这一伟大的思想解放运动对上面这些要素的进一步发展与完善起着巨大而深远的影响，它对资本主义精神的建立，对资产阶级革命以及工业革命的爆发都有着十分重要的影响。所以说文艺复兴运动是人类历史发展的一个转折点。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(1)

从基本因素 一个工人在某一时间从事的生产过程 出发来考虑问题，企业管理技巧的整个新态度正是由此发展出来的。泰勒自己把这种新态度叫做“精神革命”。20世纪最好和最现代的管理哲学正是由此得到启发的 林德尔·厄威克（LyndallUrwick）

工业革命的实质是用竞争取代以前控制和决定着财富的生产和分配的中世纪的规则。因此，它不仅是英国历史最重要的事实之一，而且，欧洲两大思想体系 经济科学以及与之相对应的社会主义 的产生和发展也都归功于它。 阿诺德·汤因比（ArnoldToynbee）

迄今为止，整个人类的管理思想发展史，可以划分为三大阶段，即早期管理思想阶段、古典管理思想阶段和现代管理思想阶段。早期管理思想阶段，基本上是以调整人与人之间的关系为主的管理思想，是辅佐君王以获取个人政治上的统治地位，并以此取得统治者恩宠为主要目的的一种管理思想。当然，其中也包含实现个人政治抱负的期望。而古典管理思想，是以工业化大生产为主要背景，以市场经济中组织协调发展为主要研究对象的管理思想。它的主要特征是，使企业在市场的时空中获得生存和发展，最终以组织为整体，以企业的利润最大化作为管理的最基本的指导思想。早期管理思想随着生产力的发展和生产关系的转变，逐步退为次要地位，而古典管理思想由于生产力的发展，市场经济主体地位的逐步建立，不断迸发出丰富多彩的思想火花，有力地促进了生产力的发展，推动经济不断走向新的境界。

到了文艺复兴时期，由于社会的变革和资产阶级的兴起，西方社会逐渐从封建社会过渡到资本主义社会。追求利润是资产阶级的天性，为了探询西方管理思想的渊源，我们应该从资本主义精神和资产阶级革命开始，而这两个方面都来源于文艺复兴。更具体地说，资本主义精神来源于文艺复兴宝贵的精神财富，资产阶级革命的思想武器来源于文艺复兴宝贵的思想财富。可以说，文艺复兴是古典管理思想的源头。

资产阶级革命 思想准备

封建社会的生产关系已经无法适应资本主义经济进一步发展的需要，在这种矛盾的冲突中，资产阶级必须拿起自己的思想武器，找到向封建势力进攻的突破口，进而建立资产阶级政权。这个思想武器的来源就是资本主义精神的建立。

资本主义精神的建立

资本主义精神产生的先决条件是：人，必须要从奴性走向自由。最先强调人文主义，反对中世纪的禁欲主义和宗教观，歌颂世俗，标榜理性以取代神祇时代是文艺复兴时期。文艺复兴运动推动了科学、文学和艺术的普遍发展。由于当时欧洲资本主义生产关系已经产生，在思想文化上也必然开始反映新兴资产阶级的要求：即摆脱教会对人们思想的束缚，提倡个性解放，反对神权，提倡人权，争取政治和经济的自由。同时，在自然科学上，哥白尼的日心说、哥伦布和麦哲伦在地理上的伟大发现、伽利略在数学物理上的发现和发明，使人们对宇宙有了新的认识。这一系列的发明和发现成为牛顿经典力学体系建立的基础，为工业革命后的科技发展提供了条件。特别是“这一时期，由于新航线的开辟，商业革命的兴起，因而使正在崩溃的封建主义社会内部的革命因素迅速的发展。”（马克思、恩格斯：《共产党宣言》，中共中央马恩列斯著作编译局编译，24页，北京：人民出版社，2001。）这一发展直接促成了作为资本主义精神来源的三大伦理的产生。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(2)

新教伦理

由德国的马丁·路德发起的宗教改革运动，实际上是一场思想解放运动，震撼了全世界。他提出了“天职”的概念，即每个人在世上完成了他所处地位的任务，他就尽了天职。其后加尔文在瑞士又对宗教进行改革，他比路德更激进，提出了“上帝选民”的概念，这样就形成了一种新的宗教伦理，认为上帝把人分为“弃民”和“选民”，“弃民”注定要被上帝抛弃，而“选民”注定要得到上帝的拯救。人在现实的世上生活，每个人都在履行上帝所分配的“天职”，在生活中的成功和失败，就是“选民”和“弃民”的标志。人并不知道自己是弃民还是选民，因而每个人都应相信自己是上帝的选民，要有勇气面对自己的苦难，努力争取自己的成功，以证明自己是上帝的选民而不是弃民。这样就把上帝和尘世间的活动联系起来了，使人们在现实生活和奋斗中找到了精神支柱。这种新教认为上帝将救助自助者，他们提倡积极的人生观，只有积极地工作才是善良的人生目标，“自助者天助”。这在实际生活中形成了许多必然推论：（1）浪费时间是万恶之源，因为浪费掉的时光都是你为上帝争光效力的机会；（2）乐于从事工作，不劳者不得食；（3）劳动分工和专业化，是神的意志，因为这样做使技术得到更高的发展，使生产质量和数量都能提高，因而符合所有人的利益；（4）消费超过基本的需求就是浪费，因而是有罪的。人们应该自我引导、自我克制的生活，从而使他们的内心世界不断的恢复平静。上帝渴望人们获得利润，这是神的恩典的表示，而浪费和减少利润，或者放弃一项有利可图的事业都是违背上帝的意志的，只要人们不追求奢侈的生活，就会在劳动中创造出剩余，即利润。创造的财富除了满足人们的基本需要外，剩余部分或投资到新的事业中去，或用来改造现有的生产。这就是马克斯·韦伯称之为由“新教伦理”而开创的资本主义精神。（韦伯：《韦伯作品集 ：新教伦理与资本主义精神》，康乐、简惠美译，桂林：广西师范大学出版社，2007。）

个人自由伦理

人的个性解放，是资本主义精神的首要条件。中世纪即文艺复兴之前，人与人之间的关系，反映出的是奴性和个性，不论从理论上还是在现实中，都要求少数人统治多数人，讲究的是服从，不服从就会被镇压。其中最典型的是马基雅维利在1513年写的《君主论》一书，他提出“不管什么人，只要他渴望创造一个国家并为他制定法律，他首先必须设想所有的人都是坏人，而且一有机会，他们就要表现出其罪恶的本性。”因此，“统治者必须是一只能识别陷阱的狐狸，同时又必须是一头能使豺狼惊骇的狮子。”（马基雅维利：《君主论》，97页。）在这种状态下人们只有服从。而在需要获取成就和对个人世俗努力应给予报偿的前提下，其现实政治制度必须有助于实现个人的自由，这就出现了无法回避的矛盾。

工业革命的爆发是人们在三种伦理观的综合作用下获得精神方面的突破后，进而在科技上不断获得突破的结果。概括起来说，资本主义工业文明新时代的到来，是由于新教伦理对教会中央集权的挑战，要求获得精神上的解放；个人自由伦理在反对铁板一样的政府形式的斗争中获得政治上的解放；市场伦理在反对重商主义思潮中获得经济上的解放，再加上科技这个加速器的助跑，使四种力量相互作用、相互配合，从而促进了生产力的大发展和生产关系的大进步。可以说，如果没有人的精神上的解放、政治上的宽松、经济上的自由和科技上的进步，就不会有工业文明新时代的到来，也就不会有现代管理思想的出现。

资产阶级革命为社会变迁作准备

资本主义的建立，首先，解决了封建生产关系和先进生产力之间的矛盾问题，为生产力的发展铺平了道路，这主要反映在工业革命的爆发上。其次，解决了由封建专制向民主制度过渡的问题。在资产阶级革命的过程中，法国的启蒙运动对资产阶级革命的影响是十分巨大的，其中最为著名的人物有伏尔泰（Voltaire）、孟德斯鸠（CharlesdeMontesquieu）、卢梭（Jean-JacquesRousseau）和狄德罗（DenisDiderot）。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(3)

英国工业革命 产业准备

进入18世纪后，由于重商主义的推动，商业贸易成为英国的主要经济活动，国家与民众的主要经济收入亦来自商业贸易。工业进步和贸易发展彼此联系在一起，它们相互影响、相互促进。工业的发展迫使人们不得不去寻找新的市场，从而促进了商业贸易的发展，有时则由于商业市场的扩大促进了工业企业的产生。18世纪的英国，推动工业革命的真正动力是商业贸易。由于技术进步的缓慢和交通的困难，生产必然受到已有市场需要的限制，工业如果不能顺应当时商业活动的潮流，其进步就几乎没有可能，也就不会发生工业革命，现代的管理思想也就不可能出现。

商业贸易为工业革命作准备

近代大工业产生于18世纪60年代的英国，其发展迅速和产生的影响之深远，是人们始料不及的。从某种意义上来说，这比一场政治革命还要彻底。

工业革命的产生

工业革命的产生是与纺织业的发展、圈地运动和蒸汽机的发明紧密联系在一起的。

工业革命促进了生产力的大发展，引起了社会的巨大变革，使资本主义最终战胜了封建主义，并最终在全世界占据统治地位。

管理思想的发展是和当时人们对自然的认识水平、生产工具的先进程度、生产的组织方式，以及当时的文化背景紧密联系在一起的。资产阶级革命成功地建立了资产阶级政权，使资本家在政治上得到了保证，商业贸易的发达给资本家开辟了更广阔的市场空间，工业革命的爆发使资本家获得了充足的动力，文艺复兴和思想启蒙运动，为资本家提供了强大的精神支柱。可以说，18世纪后半叶，在工业革命爆发的时代，无论是社会发展的外部环境还是人们自身的认识水平这一内在因素，都为资本主义的高速发展提供了物质的、精神的、理论的条件。接下来的工作是：人们如何在市场中通过努力获得高效率和最大利润？因此，古典管理思想的萌芽应运而生了。

工厂制度的产生 实践准备

工厂制度对管理所提出的客观要求

历史学家阿诺德·汤因比说过：对于摧毁旧英国，建立一个新英国，并促使全世界走向工业化起过最大作用的，有两个人：一个是亚当·斯密，另一个是詹姆斯·瓦特。亚当·斯密促使了经济思想的革命，詹姆斯·瓦特促使了蒸汽机的革命。

当今世界基本承认这样一个观点：推动世界经济发展的两个轮子，一个是科技，另一个是管理。瓦特技术革命的成功，与当时的科学发展是分不开的，由于牛顿力学的建立和热力学第一和第二定律的发现，使工业革命具有比较坚实的科学技术基础。而对于推动经济发展的管理这个轮子来说，客观现实对管理提出了许多新的要求，为促进管理思想的发展提供了土壤。当时，经济、工业的飞速发展对社会产生了巨大的震荡，管理理论和实践势必要面对社会发展过程中遇到的诸多困难所引发的新问题，并试图加以解决。

古典管理思想的形成 理论准备

就早期的管理思想本身来说，除了上述各种必要的条件和背景以外，我们也可以找到管理思想发展痕迹中经济思想的贡献。在这些思想中，复式记账法的产生，斯图亚特、亚当·斯密、大卫·李嘉图的思想尤为重要。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(4)

复式记账法的产生

现代企业管理的重要方法之一，就是会计的复式记账法，这种方法是企业控制最重要的手段之一。13世纪，由于商业贸易的发展，有些意大利银行家们开始采用复式记账法。1494年，卢卡·帕乔利出版的《算术、几何、比及比例概要》，首次对复式记账法加以理论说明。该书体现了许多现代管理思想的雏形：第一，复式记账系统是一个管理信息系统，它告诉企业家其现金与库存的状况，并能核算其现金流量，而现金流量表是现代企业管理中最重要的报表之一。他所推荐的会计方法，在很大程度上被现代会计所采用。第二，该书开始强调企业的内部管理，建议采用把备忘录、日记账和分类账编上号码，并注明日期，要求文件备份要详尽完备，并永久保存，以备管理方面的需要。（何征、严映镕：管理思想的演进与现代企业管理》，35页，成都：四川科学技术出版社，1989。）18世纪初，伦敦的一位会计教师托马斯·瓦茨，在一篇文章中论述复式记账法的优越性时指出，“在复式记账中，各种账户之间存在相互联系和相互依存的关系，而且所有的账户必须保持平衡，以至不可能出现不公正或不正当的意图或事后把任何东西塞进账簿中去，而在记账的过程中，所发生的任何错误也必然会核查出来予以更正。”（马洪、孙尚清主编：《现代管理百科全书》，8页，北京：中国发展出版社，1995。）英国早在17世纪末18世纪初，就广泛采用复式记账来进行财务控制，这是最初的系统控制的思想雏形。18世纪中叶，人们已经有了关于计划职能的认识，如苏格兰的卡隆钢铁工厂，1759年就进行了厂房设置的计划。该厂中的每件事都有计划的安排，以提高劳动生产率。

詹姆斯·斯图亚特

分工是生产和工厂制度的一个主要支柱。最早研究分工的是詹姆斯·斯图亚特爵士（JamesSteuart）。斯图亚特是英国重商主义后期的重要代表人物，他的《政治经济学原理研究》（AnInquiryintothePrinciplesofPoliticalEconomy）出版于1767年，比亚当·斯密的《国富论》还要早9年。在这部书中，斯图亚特阐述了货币流通的一般规律，主张国家全面干预经济生活，并先于亚当·斯密提出劳动分工的概念，论述了工人由于重复操作而获得灵巧性。他比泰勒早100多年就指出了工作研究方法和刺激工资的实质。他指出：“如果给一个人每日规定一定的劳动量，他就会以一种固定的方式工作，永远不想改进他的工作的方法，如果他是计件付酬的，他就会想出1000种方法来增加其产量”。（同上书，8页。）同时，他还指出了管理人员和工人之间的分工问题。他指出机器代替工人的劳动，不会使工人失业，反而会有更多就业机会。

亚当·斯密

亚当·斯密是英国古典经济学体系的建立者，其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）于1776年出版。该书的问世，标志着资本主义商品经济理论体系的构筑完成。全书以资本主义财富为中心，对资本主义的商品经济作了全面系统的分析。亚当·斯密的视野开阔，涉及的问题很多。他认为经济问题的出发点是人的本性，即资本主义的利己主义。而每个人的一切活动都受到利己心的支配，这种个人利益的追求者就是经济人。他的经济思想的中心是自由市场经济，他在著作中涉及许多现代管理的核心问题。

大卫·李嘉图

大卫·李嘉图，19世纪初英国资产阶级经济学家的杰出代表。他的代表作是1817年出版的《政治经济学及赋税原理》（OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）。他对早期的管理思想的贡献主要是：

1.在资本和管理技术的关系上提出了所谓的“工资规律”。他认为工人劳动创造的价值是工资、利润和地租的源泉，这是经营管理中的核心问题。而且，他还得出了这样的结论：工资越低，利润就越高；反之工资越高，利润就越低。

2.提出了关于经济人方面的群氓假设：（1）社会由一群群无组织的个人所组成；（2）每个人以一种计算利弊的方式为个人的利益而行动；（3）每个人为达到这个目的，尽可能合乎逻辑地思考和行动。从这个假设出发的必然结论是，对这些群氓只能用绝对的、集中的权力来统治和管理，这是一个明确的经济人概念的形成。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(5)

科学管理实践的初步尝试

在工业革命的形成过程中，由于资本主义生产关系的逐步建立，各种工厂也随之诞生。伴随着对各种工厂管理实践活动的日趋活跃，从而形成了管理思想的萌芽。在管理工厂的过程中，有的取得了很大的成功，有的则以失败告终。不论怎样，管理实践活动为早期的管理理论和管理思想的形成作出了历史贡献。

理查德·阿克赖特

阿克赖特是18世纪英国著名的实业家。他发明的水力纺纱机对工业革命的爆发起着极其重要的作用。他于1771年创办了第一个棉纱工厂，这个工厂当时雇用了5000多名工人，是一个规模相当大的企业。由于他出色的组织和领导能力，使这个在当时堪称巨型的企业能运转良好。保罗·芒图在《十八世纪产业革命》一书中，称阿克赖特是一位新型的大制造业者，他不仅是一个工程师、一个商人，而且是具有自己风格的大企业的创建者、生产组织者和领导者。这一评价几乎具备了现代企业领导人必备的品质。

詹姆斯·瓦特、马修·博尔顿

索霍工场是由在工业革命中作出巨大贡献的詹姆斯·瓦特和工程师马修·博尔顿，于1796年在英国伯明翰附近建立的，而古典管理思想在这两个人的儿子身上，得到了最初的实践。小瓦特（ＪamesWatt），早年学习化学和矿物学及自然哲学，先留学于法国。而博尔顿（MatthewBoulton）年轻的时候也在法国求学。两人的性格特点使他们成为天生的搭档。博尔顿是一个卓越的交谈者，有许多的朋友，是一个很好的外交人才，因而主管企业的对外事务。而小瓦特具有天生的严肃性格，继承父亲发明家的思维方法，因而负责企业的生产，致力于企业的运转，较为强调纪律。当时的索霍工场在二人的内外配合下，取得了很大的成功。他们自觉地应用了一些有效的管理思想和方法，在系统性上不逊于现代大企业的管理。

罗伯特·欧文

欧文提出了著名的管理思想：“人是环境的产物。”由此可知，有什么样的环境，就会产生和塑造出什么样的人，他把这种思想应用到企业中，进行了管理实验。

欧文并不是一个慈善家，他明确地指出：“人事政治必须被认为是经济机构管理不可分割的一部分”，“人事管理必须要有所报偿”，单纯的福利和管理既不能赢得工业雇主全心全意的支持，也不能获得工人的无限忠诚。（厄威克编：《管理备要》。）欧文同样得到了应有的利润报偿。有一次他对一批工厂主说：“你们的活机器可以容易地加以训练和指挥，使你们的金钱收入大大增加，用在工人身上的钱可以使你们获得50%～100%的报酬，而用在机器上的钱只能得到15%的报酬。对待活机器的经济学是使它干净清洁，用和善的态度对待它，使它的精神不会受到太多的挫折和刺激。”（小乔治：《管理思想史》，孙耀君译，北京：商务的印书馆，1985。）据欧文自己宣称他的工厂获得56%的利润，还说后来达到了100%。

从工业革命的产生到工厂制度的建立这一历史时期中，管理思想的发展仍然处于早期探索阶段，而管理思想的实践却走在了理论的前面。撇开具体的工厂管理的实际方法不谈，仅从阿克赖特、小瓦特、博尔顿、欧文的管理实践中我们可以发现，他们所管理的工厂，正好是三种现代企业形态的企业制度。阿克赖特不仅是业主，而且是企业管理者，代表一个传统型的企业管理的形态；小瓦特和博尔顿所创办的是一个典型的合伙制企业，并且管理得非常好；而欧文则是职业的企业管理者，代表着现代企业形态的职业经理人。从某种意义上来说，工业革命的爆发正是现代管理的开端。

工业革命后管理思想的延伸

工业文明的建立，使原有的小农自然经济下的农民变为适应现代大工业生产的产业工人。服从于机器的工人，其人性改变是通过极其残酷的鞭打和体罚强制完成的，这种特点促进了社会的进步。工业革命以后的人性如何适应工业生产的蓬勃发展，哲人们在思考着，管理大师们在探索着，这些思考和探索使这一阶段的管理思想发展出现了异彩纷呈的局面，为20世纪初科学管理的建立及古典组织理论的发展作好了准备。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(6)

经济学家的管理思想

法国资产阶级庸俗政治

经济学之创始人让 巴蒂斯特·萨伊，第一个明确提出把企业家作为同土地、劳动力、资本并列的第四种生产要素；而塞缪尔·纽曼（SamuelNewman）1835年对企业家的论述是相当完整的：要造就一个好的企业家，需要有一些品质，而这些品质很少发现在同一个人的身上：他应当具有不寻常的远见并深谋远虑，使他能很好地制订计划；在实施计划时，他必须有不屈不挠和坚持实现目标的精神，他常常还必须监督和指挥别人的工作，为做好这项工作，他必须既谨慎又决断；为了成功地从事某些生产工作，他既要有丰富的一般事务知识，又要有丰富的职业知识。经济学家约翰·穆勒（JohnMill）在此基础之上又加上忠诚和热心两个重要的条件。后来，阿尔弗雷德·马歇尔（AlfredMarshall）再加上自力更生和敏感。这样，一个企业家的完备品质在19世纪中叶就基本上框定了。关于人的动作的分析，穆勒在《政治经济学原理》（PrinciplesofPoliticalEconomy）一书中有详细的论述。另外，穆勒还对工资形式进行了论述：“有许多方法可以使职工的利益和公司营业的成功产生更密切的关系。在全部自负盈亏的工作或为他人工作而领取的固定日薪、月薪和年薪之间是有许多办法的。”

科学管理理论产生的时代背景

从1543年哥白尼发表《天体运行论》开始，人类进入近代科学时代。之后短短几百年中，科学这一社会发展的催化剂，使人类社会发展出现了翻天覆地的变化。它推动着经济的发展，给社会带来了空前繁荣，它本身发生的四次地理中心的转移，直接引导着世界经济中心的变迁，同时也引导着管理思想的产生和发展。科学技术的每一步发展，都影响着人类社会的发展方向。

人类社会的发展历程，总是伴随着生产力的发展，而不断出现的科学理论的大综合，又进一步推动了生产力的发展。潜心研究，我们发现这样一个事实：在历史进程的某一个阶段，当社会需要和科学本身发展成熟到某一交叉点的时候，就会有一个巨人站在历史的高度进行理论上的大综合并运行划时代的突破，从而有力地推动社会的进步。

20世纪初，资本主义的发展进程越来越突出地显现出，社会迫切需要一种科学的管理理论来维护和推动社会的发展，而管理思想本身是否发展成熟了呢？美国早期的科学管理思想对此作出了明确的回答。

美国早期的科学管理思想

美国的经济是用火车轮子带动起来的。短短几十年，铁路的迅速延伸，使美国的铁路公司急速扩张，而关于怎样管理铁路的问题却没有得到很好地解决。当时在美国的东北部，纺织业居于支配地位，其管理技术来自英国。但是，纺织企业的规模没有铁路那么大，它们属于两种不同类型的企业，美国的铁路公司发展如此迅速而又巨大，同时又异常的复杂，即无现存的管理文献可供参考，也无实际的经验可供借鉴。在铁路公司中，首先，要解决的是轨道和车站列车的管理系统问题，建立相应的管理组织体系；其次，要解决如何分配大量的固定成本和由此引发的巨额财政问题。于是，铁路不仅是美国经济起飞的开路先锋，而且也成为美国管理的先行者。美国铁路公司率先建立了一个包括各种规模与性质的组织结构的同时，还培养了一批最早的职业管理者。

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(7)

丹尼尔·麦卡勒姆

麦卡勒姆的管理经验可以从两个方面来加以认识：

1.制定严密的管理制度，其原则如下：（1）适当的职责划分，进行明确的分工；（2）授予充分的权力以便能够充分执行责任；（3）要有能够了解是否切实承担起责任的手段；（4）极其快捷的报告制度，对一切情况能及时地进行反馈，如果出现疏忽和偏差，能及时地得到纠正；（5）通过每日的检查和报告反映上述各种情况。

这种制度的前提条件是不应增加主要负责人的麻烦，也不应减少主要责任人对下属的影响，而要使他不仅能及时发现情况，而且能找到失职人员。

2.制定一套十分详细的组织细则，来贯彻这些原则。采取的措施是：（1）依据任务把工人划分和确定为不同的等级，要求每个工人都穿规定的服装，带上表示他们等级的记号。（2）制定广泛的规章制度条例，并为职工拟定职务说明书，规定职工必须遵照职务说明书进行工作，不得各行其是。例如，火车司机必须按规定亲自下车检查调车场的道闸是否正确，以保证行车的安全。（3）麦卡勒姆为了使其措施得以贯彻，他绘制了一张正式组织图，在这张图中直线权力是绝对的。这张图像一棵树，上面标出了权力和责任的层次，各业务部门的劳动分工，以及报告制度和控制的联络路线。树根代表董事会，树枝代表五个业务部门，以及机车的修理、车厢、桥梁、电报、印刷、司库和秘书办公室等参谋机构，树叶是各个地方的货运部和售票处、下级监工、乘务员、领班即其他的基层人员。（DanielMcCallum，Superintendent sReport，p.102.）麦卡勒姆的组织图将整个铁路系统全部控制在董事长的手中，力图达到高效运转。他强调：“执行一项严格的纪律制度 是取得成功所必需的，也是必不可少的，所有的下级只应对他们的顶头上司负责，并接受他们的指导，如果负责基层班组领班，受到上级官员直接向下属公布的命令的干扰，那么这种命令是得不到遵从的。”（4）麦卡勒姆还巧妙地设计了一个反复核对的控制系统，利用铁路的电报信息系统，要求每小时对每一列火车的行驶地点作汇报，每天对客货运行情况作日报，以及每月为制订计划、运价和控制提供管理信息，并要求货运和客运列车员报告列车运行装货、货运和损失的情况。通过这些报告进行比较，就可以发现不一致的地方，从而找出不诚实的现象，这个控制系统不仅加强了对铁路运行的管理，而且把当时的信息管理水平提高到了一个新高度，资源得到了较充分地利用。

亨利·普尔

亨利·普尔（HenryVarnumPoor）长期担任《美国铁路杂志》的著名编辑，他是麦卡勒姆的知音，并且在麦卡勒姆管理铁路时，他是麦卡勒姆最主要的支持者，而麦卡勒姆的成果之所以产生巨大影响应归功于普尔和他的杂志。

普尔在法约尔提出统一指挥原则60年之前，就认识到最高管理层的问题就是要使下级能对组织有一个整体的系统的认知。领导人不仅要了解管理工作的各个方面，还要了解所有的人。普尔在泰勒之前提出了管理制度问题，在梅奥之前提出了对人的因素的认识问题，所以普尔在管理思想史上是一个卓越的人物。雷恩在其《管理思想的演变》一书中指出：普尔“透彻地研究了更广泛的管理及环境问题，他所论及的问题既是今天管理部门面临的问题，也是今后管理会碰到的问题。他认为政府所应起到的作用是保护而不是控制，这个见解说明了反复出现的企业同政府的关系问题。他曾努力要在混乱中建立秩序而又不破坏个人的积极性和尊严，而这也是当前所面临的问题。”

第二章 古典管理理论的历史背景和准备(8)

亨利·汤

亨利·汤（HenryTowne），美国的工程师和管理学家，也是一位杰出的企业家。他自24岁在耶尔 汤制造公司任总经理起长达48年，他根据自己的长期管理经历，在管理思想上有着和泰勒极为相似的认识。他首先强调的是管理的重要性，认为管理是一门独立的科学。而且企业家们需要的管理知识应该在管理杂志上获得，那么就应该鼓励办管理杂志和管理协会。他在著名的论文《利益分享》（Gain-Sharing）一文中提出了一种激励职工的收益分配制度，尽管在此之前，也有人提出利润分享的办法来缓和劳资矛盾，但是汤认为利润分享既不是一种公正的措施，也不是一种正确解决问题的方法。因为如果实行了利润分享的话，那么这个部门的利润很可能被另一部门的失误所抵消，而使企业整体利润减少甚至没有利润。他的具体做法是：每一个职工享有一项保证工资，然后每个部门按照科学的方法制定工资标准，并确定生产成本，该部门超过规定定额时，由部门职工和管理阶层各得一半，定额应保持三五年不变以免降低工资。他不仅提出了理论和方法，还在他的企业中推广这种科学管理方法。他的利益分享工资制，实际上试图对作为刺激生产手段的工资这个重要课题进行开创性实验，其重要性不逊于泰勒的时间和动作研究及成本分析等课题。

弗雷德里克·哈尔西

分配利润和工资问题被认为是劳资矛盾的焦点，汤和哈尔西等管理学家和企业家们为此提出了各种方案来测定劳动定额，他们这一思想同泰勒的计件工资的差别工资制构成了当时工资方案中重要的模型，对当时英美等国产生了很大的影响。

亨利·梅特卡夫、奥伯林·史密斯

在泰勒系统形成科学管理理论之前，亨利·梅特卡夫（HenryMetcalfe）接管了法兰克福兵工厂，他发现该厂的传统组织和管理方法不仅造成很大的浪费，而且效率低下。于是，他于1881年建立了一套新的控制制度。泰勒称梅特卡夫是“发明和引进了车间上报卡片这种制度，代表了管理技术中的另一项显著的进展。”（FrederickW.Taylor，ShopManagement，NewYork：Harper＆Row，1903.）这是一个解决控制问题的方法，卡片分为工时卡和材料卡，卡片中有各种详细的说明。当工人完成工作以后，就将卡片交给工长，工长则对此作出评价，并将此卡片作为资料保存下来。如果该部门能高质量且低成本地完成工作，不仅可以通过卡片了解这一情况，而且还能确切地衡量每个工人的成绩，同时又减少了各种报表和报告，这种方法具有和现代管理方法中看板管理相同的作用。小小的卡片将劳动控制、成本控制和工厂管理紧密地结合起来了，这不能不说是一个具有深远意义的创举。

奥伯林·史密斯（OberlinSmith）对泰勒的影响也是很大的，泰勒承认史密斯是科学管理的先驱之一。史密斯的主要贡献是为机械企业的管理提出了一套机械零件术语和记忆符号系统及其有关的原则。在机械方面他和泰勒是同行，而对泰勒的影响是可想而知的。他建立了一个良好的机械零件命名系统原则：（1）区别性。使同一工厂中的各种机器的零件能相互区别。（2）记忆性。术语和符号应使人便于想起来所表示的机器中的那个零件，并使其用途和习惯用法相一致。（3）简明性。简单明确。这三种原则对以后的所有术语系统都有较大的影响。

在泰勒的科学管理之前，从管理这门学科本身来说，在社会需要的大力推动下，麦卡勒姆和普尔对企业的组织结构和职能控制做了充分的准备，汤、哈尔西对工人的工资报酬及收益的分配做了探讨和实验，梅特卡夫和史密斯在车间管理上做出了尝试，同时有沃顿学院提供的教育推动。从理论到实践，从出版物到课堂，都为管理学上的重大突破创造了条件。科学管理诞生的客观环境和物质条件都已经具备，在时代呼唤和科学成熟的交叉点上泰勒站了出来，科学管理的春天到来了。

第三章 科学管理理论的形成和发展(1)

管理的主要目的应该是使雇主实现最大限度的富裕，同时也使每个雇员实现最大限度的富裕。 泰勒

“南北战争”结束不久，美国很快便形成了一种新的工业发展气氛，不少的工业部门开始出现了大型企业。由于工业的快速发展，对提高生产率来说，管理成为最为薄弱的环节。尽管有一些人曾对管理进行了探索，但基本上仍然是凭传统的经验办事，管理十分粗糙。车间管理如劳动的专业化、操作的标准化和程序化都没有建立起来，更谈不上工作的协调化、一体化和系统化，不仅造成了极大浪费，而且效率低下，生产潜力得不到发挥。于是，有一批工程师、企业家对工厂、车间经营效率不高的原因进行了研究，通过实验来寻求合理组织生产和发挥工人潜力的方法，并利用美国的机械工程师协会发表各自的看法，泰勒就是在这种情况下走上历史舞台的。

泰勒对科学管理所作的探索

泰勒的生平

弗雷德里克·泰勒，生于宾夕法尼亚杰曼顿一个富有的律师家庭。他的父亲是一名律师，他的母亲生于清教徒世袭家庭。泰勒在这个家庭中受到了不寻常的教育，为他今后的工作作了素质上的准备。泰勒在早期教育中，大量学习古典著作及法语和德语。泰勒迷恋科学调查研究和实验，强烈希望遵照事实改进和改革事物。早期，他还对缺乏优良的方法充满了不满，并且发明了一些精巧的器具，这些都为他后期取得成功奠定了基础。泰勒的父母希望他能继承父业当律师，让他到菲力普斯·埃克塞特学院上学以便进入哈佛大学，由于泰勒学习刻苦，时常开夜车，使他的健康和视力受损，不得不辍学去费城的液压机厂做学徒，在那里干了3年。3年的学徒生活是清苦的，过着犹如苦行僧般的生活。在那里泰勒受到了非常严格的锻炼，使他在自我管理、自我控制方面获得深切的体会，为他以后的工作打下了坚实的基础。

学徒期满后，22岁的泰勒来到了大钢铁公司米德维尔钢铁公司，做了一名机械工。由于泰勒工作努力且表现突出，仅用了6年时间就从一个普通的技工提升为总技师，并在1884年提升为总工程师。在这个过程中，泰勒深感自己没有系统地受过高等教育，因而他参加了新泽西州的斯蒂文斯理工学院业余学习班，于1883年毕业，并获得该学院的机械工程学位。他在米德维尔工作了12年，不断地从事关于管理和技术的试验，系统地研究和分析了工人的操作方法和劳动所花费的时间。1890年，泰勒到一家制造纸板投资公司任总经理；1893～1898年，从事工厂的管理咨询工作；1898年，受雇于宾夕法尼亚的伯利恒钢铁公司做咨询工作，在此期间他同怀特发明了高速工具钢并获得了专利。1901年以后开始无偿地做咨询工作，并不断地进行咨询、演讲并撰写管理文章，宣传他的管理主张。1906年，泰勒担任了声誉很高的美国机械工程师协会主席。1915年病逝，终年59岁。他的墓碑上刻着“科学管理之父：弗雷德里克·温斯洛·泰勒”。他的著作较多，其中最著名的是1895年发表的《计件工资》（Piecework）和1903年发表的《车间管理》（ShopManagement），以及1912年发表的《科学管理原理》。

第三章 科学管理理论的形成和发展(2)

泰勒面临的问题及其思考

泰勒真正开始观察管理问题，可能是刚到米德维尔工厂当工人的时候。泰勒的清教徒家庭所形成的观念，和他发现的许多工人在干活时磨洋工、工作效率低下的现象，产生了很大的冲突。当时，有些工作早已实行了计件工资制，但是由于雇主在工人提高生产率以后就降低计件的单价，以至于谁也不愿意多干活。工厂为了提高产量，在计件工资的基础上又采用了利润分配制度，以弥补计件工资的缺陷。尽管如此，工人仍然丝毫不愿多干活。从道理上讲，工人是不可能不希望获得较高收入的，所以采用计件工资应该很容易达到目的，但是为什么产量就是不能提高？在泰勒看来，工人的产量只达到当天能完成产量的三分之一。因为泰勒是从工人做起的，知道其中的原因，这是由车间工人自己商量决定的，在他当工人的时候也从不打破这一定额。当他当了工长后，就对这一问题进行了深入思考，他认为这是由两个问题引起的：一是因为经营者不明智造成的。如果工人拼命干活产量当然会提高，工人的收入也会相应的增加，但经营者却因为产量的提高而调低单位产量的工资水平，于是引起单位产量的工资率下降，致使工人非常努力地干活也达不到原先的工资标准。这样一来，工人们就把工作量定在只要适当地把活干到不被解雇的程度，就不再继续提高产量。所以，从这方面看工人磨洋工也就成为理所当然的事情了。二是工人们也存在着误解。他们认为如果过分地努力工作，那么同伴们的就业机会就会减少。即是说，如果工人拼命干活，就会造成连已经有工作的工人也会失去工作，因此，从帮助同伴的角度上说，努力增加产量的必要性也就不存在了。

泰勒对工人磨洋工的问题是这样解释的：第一，工人的认识问题。认为加快工作会使另外一些工人找不到工作。第二，管理问题。当时的管理制度存在严重的缺陷。第三，工人的传统问题。工人们使用代代相传的单凭经验的工作方法。通过以上分析，泰勒觉得主要责任在管理部门，只要管理部门能适当地确定工资，提供适当的激励，便能减少怠工。克服磨洋工现象的真正困难，是如何切实为每项工作规定完全公正的标准，即怎样取得“合理的工作量”。这就必须从事实出发，通过科学的试验来找出这个含有深刻科学意义的标准。

泰勒对科学管理的探索

泰勒解决问题的方法和许多科学研究一样，都是从实验开始的。泰勒结合他多年从事机械生产的经验进行了艰苦探索，这主要反映在他的三个最有名的试验中。

搬运铁块实验

铁砂和煤炭的铲掘实验

金属切削实验

泰勒的三项实验可以说都取得了成功，也付出了巨大的代价。但是这些实验将他的科学管理思想理论，深深地扎根在科学实验的基础上，使之成为一门真正的科学。这也正是他的理论能对当时社会起到巨大推动作用的原因。

科学管理原理

泰勒的科学管理思想集古典管理思想发展之大成。英国的管理学家林德尔·厄威克说：“泰勒所做的工作并不是发明某种全新的东西，而是把整个19世纪在英美两国产生、发展起来的东西加以综合，而形成的一整套的思想，他使一系列无条理的首创事物和实验有了一个哲学的体系，称之为科学管理。”（厄威克编：《管理备要》。）这里有巴贝奇的作业研究、汤的利益分配思想、杰文斯的劳动强度和疲劳问题研究，等等。同时，还有同时代的甘特、怀特（MunsellWright）、巴思等所作的贡献。就连“科学管理”这个名称也不是泰勒发明的，而是由泰勒学派的支持者布兰代斯（LouisBrandeis），在1910年10月的一次讨论中提出来的。当时泰勒并没有参加，后来，对此命名他也不是十分满意。泰勒的科学管理原理或科学管理思想是一次管理思想上的大综合，是管理思想发展史上的一个转折点，同时也是一个较为完整的管理思想体系，科学管理思想的建立使管理从此成为一门独立学科。

科学管理的基本假设前提

科学管理作为一种管理理论，它包含着如下的科学假设作为前提：

1.当时，劳资矛盾日益尖锐的主要原因是社会资源没有得到充分地利用，而如果能通过科学管理将社会资源进行充分利用，则劳资双方都会得到利益，这些矛盾就可以解决。

2.从工人方面来说，其基本的假定，即人是“经济人”，人最为关心的是如何提高自己的货币收入，或者说只要能使人得到经济利益，他愿意配合管理者挖掘出他自身最大的潜能。

第三章 科学管理理论的形成和发展(3)

3.单个人是可以取得最大效率的，集体的行为反而导致效率下降，科学管理是使单个人提高效率的有效方法。

在今天看来这三个前提都有问题或缺陷，然而，以当时的实际情况来看是具有相当的客观性的，是符合当时社会现实的。泰勒所做的科学管理试验就是建立在这三个假设的基础上的，并取得了圆满的结果，只不过还不全面，需要补充罢了。

两个基本原理

在泰勒所进行的科学管理实验中始终依据两个基本原理：

1.作业研究原理

这一原理包括：改进操作方法以提高工效，并以合理利用工时为目的。泰勒认为，要让每个人都用正确的方法作业，就应把每次操作分解成许多的动作，并把动作细分为动素，即动作是由哪几个动作要素所组成。然后，再研究每项动作的必要性和合理性，据此决定去掉那些不合理的动作要素，并对保留下来的必要成分，依据经济合理的原则，加以改进和合并，以形成标准的作业方法。这就是作业研究原理。

2.时间研究原理

在动作分解与作业分析的基础上，进一步观察和分析工人完成每项动作所需要的时间，考虑到满足一些生理需要的时间和不可避免的情况而耽误的时间，为标准的作业方法制定标准的作业时间，以确定工人的劳动定额，即一天合理的工作量。这就是与作业研究原理相对应的时间研究原理。

三个基本出发点

第一，效率至上。即谋求最高的工作效率，管理的中心问题是提高劳动生产率。

第二，为了谋求最高的工作效率可以采取任何方法。在各项工作中，要挑选一流的工人，在作业过程中工人掌握标准化的操作方法，使用标准化的工具、机器和材料，作业的环境也是标准化的，不用考虑人性的特点，将人训练成为一种肉体机器。

第三，劳资双方应该共同协作。为追求最高效率，管理人员和工人都要实行重大的精神革命，在工作中要互相协作共同努力。

从上面的三个基本出发点可以看出，泰勒自身是站在资方立场上的。尽管在其著作中和听证会上他作出了声明，说其与工人有共同的利益，但是在科学管理的具体实施方法中，总是以牺牲工人的利益来达到他所讲的共同利益的，这也是许多人认为他在晚年对待工人像野兽的原因，尽管他的本意并不是这样。

科学管理的四项任务

第一，对工人操作的每一个动作进行科学研究，用以代替传统的经验方法。

第二，科学地挑选工人并进行培养和教育，使之学会工作。改变过去由工人任意挑选自身工作的做法，并根据自身的条件进行自我培训。

第三，与工人亲密协作，以保证一切工作按已形成的科学原则去办。

第四，资方与工人之间在工作和职责上进行分工，资方做自己比工人更胜任的那部分工作，从而改变过去那种几乎将所有的工作和大部分的职责都推到工人身上的管理方法。（泰勒：《科学管理原理》。）

这四项任务，第一项讲的是对作业进行科学研究，以便制定合理的工作定额；第二项则在第一项的基础上将视野投到了工人身上，试图从工人素质上找到管理赖以发挥长久作用的基础；第三项将管理者与管理对象高度统一起来，以便各项管理措施得以顺利实施；第四项实际上已经将企业中管理的职能与一线工人的作业职能区分开来，并且强调了由于这种分工导致管理者和工人之间承担的责任不同。

科学管理内容

前面的假设、基本原理、基本出发点和基本任务共同构成了科学管理的基本框架，概括起来科学管理的内容可分为三个方面：作业管理、组织管理和管理哲学。

作业管理是泰勒制的基本内容之一，它是由一系列的科学方法所组成的。

第三章 科学管理理论的形成和发展(4)

1.制定科学的工作方法。泰勒认为科学管理的中心问题是提高劳动生产率。他在《科学管理原理》一书中指出，人类的生产率巨大增长的事实标志着文明国家和不文明国家的区别，标志着我们在这一二百年的巨大进步。我们现在的必需品，在一百年前是奢侈品，这是什么原因呢？这是由于劳动生产率的迅速提高所致。科学管理的根本如同节省机器一样，其目的在于提高每一个单位的劳动产量。

2.制定培训工人的科学方法。为了发掘人的最大潜力，还必须做到人尽其才。因为每个人都具有不同的才能，不是每个人都适合于做任何一项工作的，这和人的性格特点和个人特长有着密切的关系。为了最大限度地提高生产率，对某一项工作必须找出最适宜干这项工作的人，同时还要最大限度地挖掘这个最适宜干这项工作的人的最大潜力，这就有可能达到最高效率。因此，对任何一项工作必须要挑选出“第一流的工人”。这个第一流的工人就是最适宜的人，因为只有最适宜才能达到第一流。这样，重活、体力活让力气大的干，而精细的活只有找细心的人来做，然后再对第一流的人利用作业原理和时间原理进行动作优化，以使其达到最高效率。

3.实行激励性的报酬制度。泰勒对以前的工资方案的管理方式是不满意的，认为它有各种缺陷，不能满足效率最高的原则。于是，他在1895年提出了一种具有很大刺激性的报酬制度 “差别工资制”，其主要内容是：（1）通过对工时的研究和分析，制定出一个标准制度，制定的定额是由管理部门完成的，并以科学为基础，从而改变过去那种以估计和经验为依据的方法。（2）采用这种差别工资制度，即按照工人是否完成定额，而采用不同的工资率。如果工人达到或超过定额，就按高的工资率付酬，通常是正常工资率的125%，以资鼓励；如果工人的生产没有达到定额，就将全部的工作量按低的工资率付给，为正常的80%，并发给一张黄色的工票以示警告，如不改进，就要被解雇。（3）工资支付对象是工人，而不是职位和工种。也就是说，是根据工人的实际工作表现，而不是根据工人的工作类别来支付酬金。其目的是克服工人磨洋工现象，同时也是为了调动工人的积极性，看起来工人干得多拿的工资也多，这同样对资方是有利的。

泰勒对组织管理的贡献是巨大的。

1.他把计划职能和执行职能分开，改变了凭经验工作的方法，而代之以科学的工作方法，以确保管理任务的完成。在传统的管理中，生产中的工作责任都推到工人身上，而工人则按照自己的习惯和经验来进行工作，工作效率由工人自己决定。因为这与工人的熟练程度和个人的心态有关，泰勒深信这不是最高效率，必须用科学的方法来改变。科学的方法就是找出标准，制定标准，然后按标准办事。而找出和制定标准的工作，应有专门的人来负责。因为，不论从哪个方面讲，工人是不可能完成这一工作的，所以就必须把计划职能和执行职能分开。计划职能归管理当局，并设立专门的计划部门来承担，计划部门从事全部的计划工作并对工人发布命令。其主要任务是：（1）进行调查研究并以此作为确定定额和操作方法的依据；（2）制定有科学依据的定额和标准化的操作方法和工具；（3）拟订计划、发布指令和命令；（4）把标准和实际情况进行比较，以便进行有效的控制。在现场，工人或工头从事执行职能，按照计划部门制定的操作方法，使用规定的标准工具，从事实际操作，不能自作主张各行其是。泰勒把这种管理方法作为科学管理的基本原则，使管理思想的发展向前迈进了一大步，将分工理论进一步拓展到管理领域。

第三章 科学管理理论的形成和发展(5)

2.职能工长，又称职能管理。在计划部门，工作程序工长即“工作流程管理员”，决定每一类工人以及机器的工作流程和准确的工作顺序；工作命令工长即“指示卡片管理员”，提供有关工具、材料、计件工资和奖金，以及其他操作指示的情况；工时成本工长即“时间和成本管理员”，负责发送纪录所花费的时间，以及所消耗成本的表单，并保证收回这些资料；纪律工长即“车间纪律管理员”，记录每个工人的“优缺点”，充当“调节人”，并执行挑选和解雇雇员的职能。在承担监督责任的执行部门，工作分派工长即“班组领班”，负责在把一件材料放到机器上之前的全部工作；速度工长即“速度领班”在材料放到机器上时便开始工作，工具、切削和机器的速度均由他决定；检验工长即“检查员”，负责检查工作的结果；修理工长即“修理领班”，负责照管和维修机器。

3.泰勒为组织管理提出了一个极为重要的原则 例外原则。

所谓例外原则，就是指企业的高级管理人员，把一般日常事务授权给下属管理人员去负责处理，而自己保留对例外的事项，一般也是重要事项的决策权和控制权，如重大的企业战略问题和重要的人员更替问题等，这种例外原则，至今仍然是管理中极为重要的原则之一。

与其说科学管理是一些原理和原则组成的管理理论，不如说是一种改变当时人们对管理实践重新审视的管理哲学。

科学管理实际上是一种转变人性的管理，是将人从传统的小农思想意识，转变为现代的社会化大生产的思想意识，这是一场革命。泰勒充分认识到这场革命的艰巨性，他说：“只有通过强制性的标准化方法，强制采用最好的工具和工作条件，强制性的合作，才能保证快速地工作，而强行采用标准和强行合作的责任职能就落在管理者的身上 管理者必须认识到，广泛的事实是，如果工人不能从这种做法中获得额外的报酬，他们是不会顺从于这种更为死板的标准，他们不会额外地勤奋地工作的。”（泰勒：《科学管理原理》。）

泰勒的科学管理思想在管理哲学上的突破是全面的和划时代的。因为管理是以管理哲学为指导的，管理哲学是管理中的世界观、认识论和方法论，是从思维和存在的角度对管理的本质和发展规律所作的哲学概括。而科学管理恰恰是在管理的世界观、认识论和方法论上对管理进行了归结和变革。我们可以认为，泰勒不仅是管理上的集大成者，更重要的他堪称是一个管理哲学大师。正如美国管理学家德鲁克所指出的：“科学管理只不过是一种关于工人和工作系统的哲学，总的来说它可能是自联邦主义文献以后，美国对西方思想作出的最特殊的贡献。”（德鲁克：《管理的实践》，齐若兰译，北京：机械工业出版社，2006。）

泰勒以自己在工厂中的管理实践和理论探索，冲破了工业革命以来一直延续的传统的经验管理方法，将科学引进了管理领域，并创立了一套具体的管理方法，为管理理论的系统形成奠定了基础。从本质上讲，泰勒的科学管理是将人从小农意识、小生产的思维方式转变为现代社会化大工业生产的思维方式的一场革命，没有这次革命，就不可能真正的进入现代文明社会。

泰勒的另一项主张，是将管理职能从企业生产职能中独立出来，使企业开始有人从事专职的管理工作。这样，就进一步促进了对管理实践的思考，为管理理论的进一步形成和发展开辟了道路。同时，泰勒制的现场作业管理方法在实际的生产组织管理中取得了显著的效果。由于采取了科学管理的作业程序和管理方法，推动了生产力的发展，使企业生产效率提高了许多倍。因此，科学管理在当时的美国和欧洲受到欢迎。即使在今天，科学管理思想仍然发挥着巨大作用，现代管理科学学派可以说是科学管理思想的必然延伸。当今西方世界，有许多学者面对现代西方许多颓废的思潮大声疾呼要恢复到科学管理的时代去。

但是，泰勒的科学管理理论也有其一定的局限性。如研究的范围比较小，内容比较窄，侧重于生产作业管理，这也许与泰勒本人的经历有直接关系。另外，泰勒对现代企业的经营管理、市场、营销、财务等都没有涉及。更为重要的是，他对人性假设的局限性，即认为人仅仅是一种经济人，这无疑限制了泰勒的视野和高度。这也说明，科学管理是一种在科学管理的三个假设的基础上建立起来的科学理论，其缺陷是在所难免的，这也正是需要泰勒之后的管理大师们创建新的管理理论来加以补充的地方。

泰勒同时代人对科学管理理论的贡献

科学管理的中心人物泰勒创立了科学管理理论体系。

第三章 科学管理理论的形成和发展(6)

在这一理论体系的建立中作出卓越贡献的不仅是泰勒一个人，而是一个群体。他们为丰富科学管理理论的内容、传播科学管理的原理作出了极为重要的贡献。在这一群体中，较为突出的有：卡尔·巴思、亨利·甘特、弗兰克·吉尔布雷斯和莉莲·吉尔布雷斯、哈林顿·爱默森、卢埃林·库克等。

泰勒最忠实的“嫡系追随者” 卡尔·巴思

亨利·甘特和他的甘特图

重视人的因素在科学管理中的作用

吉尔布雷斯夫妇

哈林顿·埃默森

莫里斯·库克

亨利·福特

科学管理在20世纪20年代，经过管理先驱者们的努力而基本上发展成熟了。这个划时代的科学管理运动，大大地促进了生产力的发展，对资本主义的发展和稳定起到了非常重要的作用。这里不仅有泰勒的巨大贡献，而且还有许多企业家和理论家为此作出了重大的贡献。巴思是一位真诚的信仰者，他忠诚地贯彻了泰勒的正统思想；甘特是在泰勒的指导下进行工作的，也作出了突出的贡献，尤其是他的甘特图更是为科学管理增添了光彩；吉尔布雷斯夫妇发展了泰勒的工时研究，在动作研究上有着开创性的贡献，并且将研究扩展到疲劳和心理领域；埃默森则改进了泰勒的职能工长制，提出了职能参谋制，为企业组织理论的诞生开辟了道路，同时他的效率原则也是具有里程碑性质的；库克在泰勒的培养下把科学管理原理应用到教育和市政管理上，并设法使科学管理和有组织的工会建立起良好的关系。科学管理的大厦终于在历尽艰辛之后较为完整地建立起来了。然而，随着社会的进步和生产力的发展，科学管理的局限性也逐步暴露出来，科学管理也与其他的一切管理理论一样是不可能解决一切管理问题的。

科学管理理论的传播

“种子播下之后，科学管理很快就找到了一些其他的倡导者，他们努力使科学管理的思想和方法在更大的范围内发生影响。”（雷恩：《管理思想的演变》。）在他们的努力下，科学管理的理论和实践都获得了较快的发展。在实践上，先是在美国的杜邦公司进行了广泛的应用，然后扩展到美国的通用汽车公司，都取得了成功。与此同时，科学管理理论走进了当时美国高等院校的课堂。在大学教育中进行管理学方面的教学和研究，不仅促进和完善了科学管理的理论研究，而且还促进企业管理水平的提高，并为企业培养了大批人才。

工业管理教育

早期的管理教育主要是有关工程管理即工业工程教育。1900年以前，没有一所院校开设这类课程，但到了1922年增加到10所，1930年增加到了35所。其主要课程是合理的组织结构的设计、工厂和设备的政策、动作和工时研究、刺激工资和支付计划、采购、原料运输、原料控制及劳资关系等。

管理先驱者们对科学管理教育的推广作出了贡献。

哈洛·珀森（HarlowPerson）就是在泰勒的科学管理得到普及之前，在大学为研究生开设管理课程的。他主持了美国第一次科学管理会议，并作为泰勒协会的主席对泰勒的科学管理运动产生了巨大的影响。他认为教育者应该强调科学管理的基本原理，并集中力量对工业中的领导问题进行创造性研究。他还认为行政管理是处理企业经营中的道义、社会和政治方面的问题，而科学管理是解决技术方面的问题。珀森成为发展科学管理思想的一位重要人物。（同上书。）

第三章 科学管理理论的形成和发展(7)

德克斯特·金布尔（DexterKimball）是美国的管理教育家。他曾在美国担任很多重要的职务，如，1920～1936年，任康奈尔大学工程学院院长，以后任康奈尔大学代理校长；1922年，担任美国机械工程师学会会长；1926～1928年，任美国工程技术委员会主席；1929年，任工程教育促进会主席。任职期间，他为普及科学管理做了大量的工作，并且著有较多的著作。他在泰勒的《工厂管理》出版后的第一年，就决定在大学里开设一门泰勒的科学管理课程，在当时的美国，这是一个开创性的工作。直到4年以后，哈佛大学工商管理学院才开始按泰勒的思想来讲授工厂管理。金布尔在长期的教学实践中写了很多著作。其中《工业组织原理》（PrinciplesofIndustrialOrganization）一书是一本在该领域堪称开创性的著作，长期以来一直是一本标准的教科书。他能把科学研究和实际经验结合起来进行教学，对传播科学管理理论起着很大的作用。

雨果·迪默（HugoDiemer）是美国管理教材的编写者和管理教育家。迪默自学成才，其管理教科书影响很大，如1910年出版的《工厂组织和经营管理》（FactoryOrganizationandManagement）。他把自己对科学管理原理的领会和他在咨询工程师工作中应用泰勒制方法的经验，结合起来，较好地阐述了各项管理原则之间的相互联系和普遍应用。他还在管理教育（包括函授管理教育）方面有较大的贡献。他在密切结合管理实践的过程中，长期从事管理教育工作，在任宾夕法尼亚州立学院教授时，他是最早主张把工业管理作为教学大纲的中心人物之一。在他生命的最后19年中，他在芝加哥拉萨勒函授学院工作，对成千上万不脱产的管理人员进行函授教育，使他们都能自学成才，提高管理效率。他的管理实践活动和咨询工作、著作和教学活动等对促进美国的管理思想和管理教育的发展起了较大的作用。

亚历山大·丘奇

亚历山大·丘奇（AlexanderChurch）对管理思想的贡献是特殊的。他在英国和美国都是现代成本和工厂会计的先驱者。他对现代成本计算方法的直接和间接的促进，比任何人都大。他最早提出了成本核算的真正目标，强调了正常成本和非正常损失的概念，并提出了被目前广泛作为成本会计基础的确定标准成本的方法。

奥列弗·谢尔顿

奥列弗·谢尔顿（OliverShelden）在牛津大学毕业后从军，退伍以后定居在英国的约克郡，而后一直在朗特里股份有限公司工作。他的一些著名的管理思想体现在1923年出版的《管理哲学》（ThePhilosophyofManagement）一书中。

玛丽·福莱特

玛丽·福莱特（MaryFollett）出生于美国的波士顿，在哈佛大学学习哲学、法律和政治学，终身未嫁。她从1891年开始，从事社会教育工作。直到1933年去世，一直致力于建立一种管理哲学。她认为任何一个持久的、有生产性的社会都必须建立在对个人和集体的激励愿望之上。所以，这一哲学是一定存在的。在管理思想的发展过程中，她的工作起着由对物与物、物与人的关系的研究，过渡到对人的行为的研究的桥梁作用。福莱特是行为科学的创始人之一。同时，她还是一位一流的政治哲学家和社会学家，也是一位管理理论家，她把心理学的知识和社会科学的发现应用到工业企业的管理中去，她对管理学的贡献是很大的。

在生活年代上，福莱特是属于科学管理时代，从哲学和知识上，她是社会人时代的一员，她同这两个时代都有联系。她既把泰勒的许多想法加以概括，又预测到霍桑实验的许多结论。从而她是成为这两个时代之间联系的一个环节。

科学管理理论发展的历史回顾

科学管理是管理思想发展历史上的一个高峰，同时也是第一次管理思想的大综合。它是使管理成为科学的一次质的飞跃。它的历史作用是巨大的，是人类社会自我发展过程中的一个里程碑。

科学管理诞生在美国，是与美国当时的社会、经济、文化的发展有着紧密联系的。

第三章 科学管理理论的形成和发展(8)

根据美国经济学家罗斯托的经济成长五阶段论的观点，人类社会的发展经历了传统社会阶段、起飞前阶段、起飞阶段、成熟阶段和高消费阶段等五个阶段。而科学管理时代美国正处于起飞阶段时期。这个阶段在社会历史进程中，是有着决定意义的时期。在这个阶段中，社会出现持续的增长。主要成长部门有可能通过革新创造或者通过利用新的资源，从而形成很高的成长率，并带动社会经济中的其他方面扩充能量；经济的补充成长部门，由于直接适应主要部门的发展，或者作为主要成长部门发展的条件，如与铁路发展有关的煤、铁和机器工业等；派生成长部门，这些部门的发展同实际总收入、人口、工业生产的增长之间存在着某种稳定的关系。由于经济处于起飞期，几乎整个经济都是在快速地增长。因此，起飞阶段与工业革命和生产方法的剧烈改变直接有关，在比较短的一段时期内产生决定意义的后果。在这个阶段，要使具有经济现代化观念的人战胜坚持传统社会观念的人，在社会、政治和文化方面取得胜利。所以，对起飞的强大的刺激力量，既可能表现为政治革命的形式，也可能是技术革新的形式，还可能是管理方式转变的形式，以此适应如此快速的经济发展。科学管理运动适应了这种经济起飞的需要。

钱德勒将美国大企业发展的历史分成四个阶段：（1）资金的初步扩大和积累；（2）合理使用资金；（3）发展新的市场和行业，以保证继续充分利用资金；（4）建立一种新的结构，以便有可能继续有效地动员资金来满足变化中短期的市场需求和长期的市场趋势。（钱德勒：《看得见的手：美国企业的管理革命》，重武译，北京：商务印书馆，2001。）按此理论分析，科学管理时期正是美国大公司处于资金积累阶段向资金使用阶段过渡的时期。在这个阶段中除了亚当·斯密所说的“看不见的手”在强烈地支配各个企业的运作，而且另外一只钱德勒所称的“看得见手”，也在快速形成和支配着企业的运作，即由支薪经理管理的现代工商企业管理，协调着企业运作，将用管理上看得见的手取代市场机制看不见的手。

而这只看得见的手所操纵的就是管理思想和管理方法，这正是科学管理所提供的。正是这种科学管理思想把管理职能从工业生产中分离出来，从而形成管理阶层。“管理层级制一旦形成并有效地实现它的协调功能后，层级制本身也就变成了持久性、权力和持续成长的源泉。”（同上书。）科学管理理论为企业层级制的形成提供了锐利的武器。

当时的自然科学对科学管理思想的形成以及扩展也是有一定影响的。为了追求效率，通过科学管理来把人训练成肉体机器，这个直观上的观念给当时资本家提供了一个很好的口实。这时，达尔文的《物种起源》一书中关于进化以及通过生存竞争进行自然选择的理论已经相当普及，社会达尔文主义就把这一理论引入了人类社会。因此，优胜劣汰、适者生存的信条成为进行人类、企业、市场等方面竞争而不计手段的主要依据。通过不受限制的竞争，使最适应者生存下来，并沿着社会成功的阶梯向上爬去，而不适应者将永远待在底层，通过进化最后被消灭。适者生存的哲学为残酷无情的商业竞争和各种毫无原则效率的活动提供了依据。所以，科学管理理论的产生是符合当时社会的伦理观念的，尽管当时也有人反对，但是在行为科学出现之前，科学管理理论仍然占据着统治地位。

科学管理思想的确立对当时的生产力发展和社会进步起着极其重要的推动作用。它给人类文明的进步提供了重要的思想和方法武器，尽管这一思想的许多方面还有待后人去发展和完善。

第四章 古典组织理论的形成和发展(1)

管理或行政管理意味着在知识的基础上行使控制。 丹尼尔·雷恩

在泰勒与他的追随者们逐渐把科学管理理论塑造成形的同时，欧洲古典组织管理理论的奠基者、开创者亨利·法约尔、马克斯·韦伯也在形成他们的理论。

我们曾经谈到，科学管理理论主要的贡献是作业管理，但同时对组织管理也有重要贡献，如把计划职能同执行职能相分开，实行职能工长制。在这个领域中，古典组织管理理论比科学管理理论有了更全面、更深入的拓展和理论总结。

开创者之一的法约尔，是一位工程师，他通过自己的管理实践及对管理过程的研究创立了组织管理理论，他的理论成为后来管理过程学派的理论基础。马克斯·韦伯是一个典型的学者，是经济学家更是社会学家，他为官僚行政机构建立了一个非常完美的模型，从而创立了全新的组织理论。富有戏剧色彩的是，他们的贡献都是在他们去世几十年后才得到全面、公正的评价，并最终得到肯定的。

法约尔的组织管理理论

亨利·法约尔及其生平

亨利·法约尔，欧洲一位杰出的经营管理思想家。他比泰勒大16岁，也比泰勒长寿。但法约尔生前没泰勒那么出名，也没有像泰勒那样遭受工人的敌视。法约尔在一个煤矿公司干了30多年的总经理，75岁时才发表了其划时代名著《工业管理与一般管理》（GeneralandIndustrialManagement），他在退休7年后逝世，终年85岁。

1841年，法约尔出生于法国一个资产阶级家庭。1860年，毕业于圣艾蒂安国立矿业学院。同年，进入科芒特里 富香博公司，从此他的一生就和这个公司紧紧地联系在一起了。在这个公司工作的26年中，他一直担任工程师。他的管理才能是在他47岁被任命为总经理以后才显示出来的。

在担任工程师期间，作为煤矿的技术负责人，他发表了许多有关地质学和矿井安全方面的文章。即使在担任总经理以后，仍然在1893年因技术上的成就而获得德拉斯奖金和工业促进协会金质奖章，并成为法国荣誉勋章的获得者。

在他担任科芒特公司的总经理时，该公司几乎濒于破产，而且其煤矿的储量近于枯竭，1892年该公司被收购成立了新的科芒博联营公司，法约尔仍然是总经理。面对这家新的联营公司的各种问题，法约尔成功地使这家原先濒于破产的公司在他77岁退休时发展得非常好，至今仍然是法国著名的冶金工业公司之一。

法约尔的一生可以分为五个阶段：

第一阶段，1860年（19岁）之前，是成长学习阶段，主修矿业。

第二阶段，1860~1872年，虽然这时他已经担任了管理职务，但仍然是一个下级，他的才智主要发挥在采矿工程问题上，特别在征服矿井的火灾事故方面。

第三阶段，1872~1888年，这时他已经是一个有较大职权的一批矿井的总管，他的思路随之转到煤田的地质问题上来，转到他所执掌的矿井的寿命因素上来，这使他写出了大量的关于地质理论的专著。

第四阶段，1888~1918年，在他的领导下，公司改组为科芒博联营公司，他亲任这家公司的总经理。在此期间，他很少从事写作，主要负责实际工作，而且他极有个性，决不允许自己无穷的学术兴趣或授予他的诸多名誉职务来分散他对本职工作的精力。他始终拒绝接受任何职位，除非与其总经理职责有密切的联系，或者是完全属于无私的支援。在这一阶段，法约尔运用他杰出的才干和在科学管理方面的管理能力，出色地领导他所培养出来的全体干练的管理人员，使一个濒临破产的公司从困境中走出来，并取得了成功。

第四章 古典组织理论的形成和发展(2)

第五阶段，1918~1925年，法约尔度过了他的退休生涯。其间，他仍然致力于普及自己的管理理论工作。这是他30多年来在事业上取得惊人成就的总结。他还是那么年轻 昂然微笑，目光直率而炯炯有神。他待人常常一见如故，他那不加修饰的权威和气度，他的仁慈，他那不甘寂寞的充满青春活力的心灵，使他成为受人尊敬的实业界的元老。（法约尔：《工业管理与一般管理》，迟力耕、张旋译，北京：机械工业出版社，2007。）

法约尔还创办过一个管理研究中心。这个中心每周都要举行一次由各界著名人士参加的会议，通常是由法约尔主持。他的著作都是在这里逐步形成的。因为按照人们当时最初的解释，法约尔的著作同泰勒的著作是相互竞争和有明显差别的。而法约尔坚持认为，情况并非如此。尽管他早期对泰勒的科学管理不以为然，但后来他认识到他们两人的著作是相互补充的，因为他们都想努力通过不同的分析方法来改进管理。泰勒是从工场管理的一端，车床旁边的车工开始实施他的方法中归纳出科学的一般结论，而法约尔是从总经理的办公桌旁创立了他一般的管理体系，然后再应用到下一级的组织机构中。法约尔的理论本来打算写四个部分，他把前两部分写成《工业管理与一般管理》，而后两部分没有写成，这是管理思想史上的一大遗憾。

法约尔的管理思想

法约尔把企业的全部活动分为以下六种：

1.技术活动（生产、制造、加工）；

2.商业活动（购买、销售、交换）；

3.财务活动（筹集和最适当地利用资本）；

4.安全活动（保护财产和人员）；

5.会计活动（财产清点、资产负债表、成本、统计等）；

6.管理活动（计划、组织、指挥、协调和控制）。

不论企业大小、复杂还是简单，这六种活动（或者说基本职能）总是存在的。（同上书。）法约尔开宗明义地将企业的共性摆出来，然后指出前五种活动都不负责制定企业的总经营计划，不负责建立社会组织，协调各方面的力量和行动，而这些至为重要的职能应属于管理。所以他定义管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制。

1.计划，就是探索未来，制订行动计划；

2.组织，就是建立企业的物质和社会的双重结构；

3.指挥，就是使其人员发挥作用；

4.协调，就是联合调动所有的活动及力量；

5.控制，就是注意是否一切都按已制定的规章和下达的命令进行。

在这里他将领导和管理进行了区分，领导就是寻求从企业拥有的所有资源中获得尽可能大的利益以引导企业达到目标，就是保证六项基本职能的顺利完成。（同上书。）

法约尔把管理活动与其他职能分开是独具慧眼的，这对以后管理思想的发展起着重要的作用，使这一思想成为管理过程学派和组织理论的重要基础。法约尔把计划、组织、指挥、协调、控制称之为管理的要素，并对其进行了逐项分析。

1.计划

在法约尔看来，管理意味着展望未来，预见是管理的一个基本因素，任何行动计划都以下列诸项为基础：（1）公司的资源，即建筑物、工具、材料、人员、销售渠道、公共关系等；（2）目前正在进行的工作性质；（3）公司的各种活动无法预料的未来发展趋势。

制订长期计划是非常重要的，这是法约尔对当时管理思想的一个较大贡献。

2.组织

管理的第二要素是组织，组织就是为企业的经营提供所有必要的原料、设备、资本、人员。其中分为物质组织和社会组织。

法约尔认为在获得必要的物质资源之后，就要进行社会组织活动，进行企业的所有经营活动。

第四章 古典组织理论的形成和发展(3)

3.指挥

指挥是法约尔的第三个管理要素。指挥是一种以某些人员品质和对管理一般原则的了解为基础的艺术。

他要求指挥人员做到：（1）透彻了解自己手下的人员；（2）淘汰不胜任的工作人员；（3）十分通晓约束企业和雇员的协议；（4）做好榜样；（5）对组织的账目定期进行检查，并使用概括的图表来促进这项工作；（6）召开会议，把主要的助手召集起来，参加酝酿统一领导和集中力量做好工作的会议；（7）不要在工作的细节上花费精力；（8）要使职工保持团结一致、积极工作、勇于创新和忘我的工作精神。

4.协调

协调就是使企业的一切工作都要和谐地配合，这样，有利于企业经营的顺利进行，并且有利于企业取得成功。

他认为，协调是使各职能社会组织机构和物资设备之间保持一定比例，财政开支和财政收入保持一定的平衡，工厂和成套工具的规模与生产需要成一定的比例。材料和消费成一定的比例，销售与生产成一定的比例，协调就是在工作中做到先主要后次要。总之，协调就是让事情和行动都有合适的比例。

5.控制

法约尔认为控制就是要证实企业的各项工作是否已经和计划相符。控制的目的在于指出工作中的缺点和错误，以便纠正并避免重犯。

对物、人、计划都可以进行控制，从管理的角度看，应确保企业有计划并且确实执行，而且更要及时的加以修正。控制可以确保企业社会组织的完整，人事一览表得到应用，指挥工作符合原则和协调会议定期举行。

由于控制作用于各种性质的工作和各级工作人员，所以控制有许多不同的方法，像管理的预测、组织、指挥和协调一样，控制这一要素在执行时需要有持久的工作精神和较高的艺术。

法约尔根据自己多年的工作经验提出了著名的十四项管理原则。

1.劳动分工

法约尔认为劳动分工属于自然规律的范畴，其目的是同样的劳动得到更多的东西。这个原则不仅适用于技术工作，而且毫无例外地适用于所有涉及或多或少的一批或要求几种类型的能力的工作。但是，劳动分工也是有限度的，经验与尺度感告诉我们不应超出这些限度。

2.权力和责任

权力是指挥和要求别人服从的力量。法约尔把权力分成制度权力和个人权力。前者是由职位和地位产生的，后者是与个人的智慧、学识、经验、道德品质和领导能力有关的。出色的管理者要用个人的权力来补充制度权力的不足。责任和权力是相互的，凡有权力的地方就有责任，为了保证权力的正确使用必须规定责任的范围，制定奖惩的标准。

3.纪律

任何组织要有效地工作，必须有统一的纪律来规范人的行为。企业要发展，纪律是绝对必要的，如果没有纪律任何组织都不能兴旺发达，纪律的实质是对协定的尊重。为保证大家都遵守纪律，就必须要求纪律严明，而且高层领导和下级人员都必须接受纪律约束。

4.统一指挥

统一指挥是一条基本的原则，是指一个下属人员只应接受一个领导人的命令。

如果这一条不成立的话，纪律就受到危害，秩序将被破坏，稳定就受到威胁。这是一条非常重要的原则。他认为，他的这条原则和泰勒的职能工长制是不同的，因为职能工长制违背了统一指挥的原则，所以他从实际的工作经验出发特别注重这一条原则，然而，在现实中破坏这一原则的双重领导的现象是非常多的。其原因有：（1）为了争取时间或立即中止某项错误的行为，高层领导不通过中层领导就进行直接的指挥；（2）为避免给两个以上的工作人员分配小职权，而造成的矛盾；（3）部门的界限不清，两个部门的主管都认为有指挥同一工作的权力；（4）部门之间在联系上、职权上固有的复杂关系。为了保证统一指挥，必须要克服这些现象。

5.统一领导

这一条原则表示对于达到统一目标的全部活动，只能有一个领导人和一项计划，这是统一行动，协调组织中一切力量和努力的必要条件。法约尔指出，统一领导和统一指挥的区别在于：人们通过统一领导来完善组织，而通过统一指挥来发挥人员的作用，统一指挥不能没有统一领导而存在，但并不来源于它。也就是说没有统一领导，就不可能有统一指挥，但是如果没有统一领导，也不足以保证统一指挥。

6.个人利益服从集体利益

法约尔认为当人们在适应整体利益的工作中，无知、贪婪、自私、懒惰、懦弱以及人类的冲动，总是使人为了个人利益而忘掉整体利益。这是一场持久的斗争。

第四章 古典组织理论的形成和发展(4)

7.人员的报酬

法约尔认为，报酬是人们服务的价格，应该合理，并尽量使企业和所有人员都满意；报酬率的高低不仅取决于人员的才能，而且取决于生活费用的高低、可雇佣人员的多少、业务的一般情况、企业的经济地位，以及报酬的方式等因素。但报酬方式必须符合三个条件：（1）保证报酬公平；（2）奖励努力的以激发热情；（3）不应导致超过合理限度的过多的报酬。

8.集中

这条原则主要讨论了管理的集权与分权的问题，分权是提高部下作用的重要性的做法，而集权则是降低这种作用的重要性的做法。作为管理的两种制度，它们本身是无所谓好坏的。他说这是一个简单的尺度问题，问题在于找到一个适合企业的度。而影响集权与分权的主要因素是：组织规模、领导者与被领导者的个人能力和工作经验、环境的特点。

9.等级制度

等级制度是从组织的高权力机构直至基层管理人员的领导系列，它是组织内部传递信息和信息反馈的正常渠道，依据这条路线来传递信息对于各层统一指挥是非常重要的，但它并不是最迅速的途径。如果企业的规模较大、层次较多，利用这种方法有时会影响行动的速度，而行动的速度则往往与组织的效率相联系。因此，为解决这一矛盾，法约尔设计了一个联系板的方法，以便使组织中的不同等级线路中相同层次的人员能在有关上级同意的情况下直接联系。

10.秩序

包括物的秩序和人的秩序，物的秩序要求每件东西有一个位置，每件东西都放在它的位置上。为此，不仅要求物归其位，而且要求正确设计，选择和确定的位置以方便所有的工作程序。

人的秩序，即社会的秩序，要求每个人都有一个位置，每个人都在指定给他的位置上。完善的社会秩序要求让适当的人从事适当的工作，因此，要根据工作的要求和人的特点来分配工作。

11.公平

公平是由善意与公道产生的，公道是实现已订立的协定，为了鼓励下属忠实地执行职责，应该以善意来对待他们。

12.人员的稳定

人员的稳定对于工作的正常进行、活动效率的提高是非常重要的。一个人要适应新的工作，不仅要求具备相应的能力，而且要给他一定的时间来熟悉这项工作，因为经验的积累是需要时间的，如果这个熟悉过程尚未结束便被指派从事其他的工作，其工作效率就会受到影响。法约尔特别强调指出，这条原则对于企业管理人员来说是尤其重要的。

13.首创精神

它是指人们在工作中的主动性和创造性，法约尔认为，想出一个计划并保证其成功是一个聪明人的最大的快乐。也是人类活动最有力的刺激之一，这就是人的首创精神，对于企业来说，是一股巨大的力量，因此，应尽可能地鼓励和发展员工的这种精神。

14.人员的团结

全体人员的团结是企业的巨大力量，为了实现团结，管理人员应避免使用可能导致分裂的分而治之的方法。此外，法约尔还认识到，人员间的思想交流特别是面对面的口头交流有助于增强团结，因此他认为应该鼓励进行口头交流，反对滥用书面的联系方式。

法约尔的十四条管理原则虽然可以适用于一切，但是它们是灵活的，在管理上没有什么死板的绝对的东西，这里全部是尺度问题，他说：原则的应用“是一门很难掌握的艺术，它要求智慧、经验、判断和注意尺度。由经验和机智合成的掌握尺度的能力是管理者的主要才能之一。”

法约尔说：“没有原则，人们就处于黑暗和混乱之中；没有经验与尺度，即使有最好的原则，人们仍然处于困惑不安之中。原则是灯塔，它能使人辨明方向；它只能为那些知道通往自己目的地道路的人所利用。”

第四章 古典组织理论的形成和发展(5)

马克斯·韦伯的行政集权组织理论

马克斯·韦伯

马克斯·韦伯，出生于德国的一个富裕家庭，其父曾任普鲁士下院议员、帝国议会议员，其家庭有着相当广泛的社会关系。韦伯于1882年进入海德堡大学学习法律，并先后就读于柏林大学和哥丁根大学。他受过三次军事训练，1888年，参与波森的军事演习，因而对德国的军事生活和组织制度有相当的了解，这对他日后建立组织理论有相当大的影响。1889年，他开始撰写博士论文“中世纪商业公司”；1891年，在柏林大学讲授法律；1894年，获得海德堡大学的教授资格；1903年，开始新教伦理方面的研究；1905年，出版了他的名著《新教伦理与资本主义精神》。在组织理论方面，除此之外，还有《社会和经济组织理论》（TheTheoryofSocialandEconomicOrganization）。而1907年获得的一笔遗产，使他可以作为一个私人著述家从事学术研究。他先后做过教授、政府顾问、编辑、著作家，对社会学、经济学、历史、宗教等许多问题都有独到的见解。

继卡尔·马克思之后，韦伯是最有影响的德国社会科学家。事实上，韦伯已经掌握了马克思主义理论的精髓，但却偏离了这一理论。像马克思一样，韦伯也有许多话要讲给资本主义听。然而，对于韦伯来说，资本主义只是一个大问题的一部分，这个大问题就是现代社会的合理化问题。因此，就在马克思把注意力集中在经济系统的转变上时，韦伯则把转变看成是许多社会中都存在的非常重大的问题。马克思谴责资本主义的剥削制度，韦伯却在考虑合理化社会越来越严重的不公平问题。马克思是一个乐观主义者，他认为转变与剥削问题都能够通过推翻资本主义经济制度加以解决。但韦伯是悲观主义者，他认为未来社会的合理化问题将会变得越来越严重，尤其是在推翻资本主义以后。韦伯不是现代社会的革命者，但却是细心的、对现代社会有洞察力的分析家。

韦伯是一位现代社会学的奠基人，他的观点对社会学家和政治学家都有着深远的影响。他研究了工业化对组织结构的影响，他不仅研究组织的行政管理，而且广泛地分析了社会、经济和政治结构。他在组织管理方面有关行政组织的观点是他对社会和历史因素引起复杂组织的发展的研究结果，也是其社会学理论的组成部分，因而在管理思想发展史上被人们称为“组织理论之父”。

古典管理理论的系统化

资本主义在20世纪初已经牢固地在全世界范围内建立起来，由于国际市场的不断扩展，企业规模急剧扩大，对管理的要求也在逐步深化。一种体制的建立首先需要有一定的物质基础，这种物质基础将有利于生产力的发展。在经济基础方面以蒸汽机为代表的产业革命和以电气化为先导的现代工业革命，为资本主义的市场制度奠定了极为坚实的物质基础，使其能够在更为广阔的领域内以更快的速度发展科技，反过来又以更为强大和持久的力量推动生产力向前发展。在科学领域里，更具戏剧性的是20世纪初，英国科学家开尔文勋爵（LordKelvin）在一次国际物理会议上宣布，物理学的大厦已经建立起来了，以后的物理学家们只要将这个大厦建造得更加完美就可以了。但在这个晴朗的天空上有两朵令人不安的乌云，这两朵乌云是黑体辐射实验和迈克尔逊·莫雷实验，它们最终引发了现代物理学革命。而在20世纪初，由泰勒发起的科学管理革命创立了古典管理理论。泰勒、法约尔、韦伯分别从不同方面将古典管理理论的大厦建立起来。

人们在研究当时各种管理思想的时候，发现它们有许多相同和相似之处。这就使人们相信管理存在着共同的规律。在诸多研究者中，厄威克和古利克影响最大，他们对古典管理理论进行了较为全面的总结。在总结中他们也加进了自己的管理思想，对管理思想的发展作出了应有的贡献。

古典管理理论的基本原则

通过上面的归结我们认为，古利克的七职能论基本代表了古典管理理论的职能理论研究的范畴，可作为古典管理理论的职能理论。把厄威克和古利克的管理原则进行归结，即可作为古典管理理论的管理原则。

第四章 古典组织理论的形成和发展(6)

1.为组织机构配备合适的人员。决定某种目的需要一些什么活动，并把这些活动分成小组，必须用一种冷静的、超然的态度来对待组织，如同绘制一份工程图纸那样，应考虑到目前组织中的每一个人，必须没有任何倾向性地确定相应的组织机构，然后再采取步骤为组织配备合适的人员。

2.一个最高的主管或一个人管理的原则。即由一个人承担管理职责，不能用委员会来管理。

3.统一指挥原则。例如，一个仆人不能同时侍候两个主人。

4.专业参谋和一般参谋并用的原则。一方面要坚持一人管理的原则，另一方面由于组织规模的扩大，高级主管人员需要越来越多的专家和专业的工作者来协助他们工作，而参谋人员的增加又会涉及协调的问题，在专业问题上专家职能主要是作为高层管理当局的咨询人员，而不应拥有行政指挥的实权。除了专业参谋以外，还需增加一般参谋，以便帮助最高主管人员承担指挥、控制和协调这些中心职责，他们不以自己的身份，而只是作为上级的代表来指挥，而且只限于上级决定的范围。

5.工作部门化原则。在组织中划分部门，主要依据以下四种划分方法：（1）依据组织目标实行部门化，（2）依据作业实行部门化，（3）依据所涉及的机构或服务的人和事来划分，（4）依据地区来划分。

6.授权原则。领导者要能够把某些职责授予下级人员，缺乏恰当的授权勇气和如何进行授权的知识，是组织失败最常见的原因之一，授权是高级主管人员进行有效工作的最重要的条件。

7.职权相符原则。只把责任加到管理人员的身上是不对的，要把相应的权力赋予他，在各级管理人员中责和权都是相称和明确的。

8.控制幅度原则。这项原则的精神实质是，一个主管人员直属的下级人员的数量是有一定限度的。每一个上级领导人员所管辖的相互之间有工作联系的下级人员不应超过5～6人。

以上八个方面基本上代表了古典管理理论管理原则问题上的观点。

古典管理理论总结

20世纪初，古典管理理论由泰勒、法约尔、韦伯从三个不同角度，即个人、组织和社会来解答整个资本主义社会宏观和微观的管理问题，为资本主义解决劳资关系、生产效率、社会组织等方面的问题，提供了管理思想的指导和科学理论方法。

古典管理理论对管理思想的发展

自文艺复兴运动以来，资本主义从萌芽到18世纪建立再到20世纪初，在世界范围内占据统治地位，历时500余年。而以市场经济为主体的古典管理思想，也经历了近500年。其间，从思想、理论和实践等方面进行了大量的准备，终于古典管理理论在以泰勒为代表的一代管理学家们手中得以创立。它的建立为现代管理理论的进一步发展开启了思想之门、智慧之窗，并且在管理思想史上占有极其重要的地位。

1.古典管理理论提出管理的重要性和普遍性。有组织存在就需要管理，管理的普遍性和社会有组织活动的普遍性同样重要。无论是企业、政府、学校、医院等都需要管理，管理的普遍性意义就在于管理的重要性、实用性和科学性，对管理实践有很大的指导意义。

2.古典的管理理论认为管理原则和管理职能存在于社会之中，通过科学方法能够发现这些原则。时间研究和动作研究的开展，使管理摆脱了传统的经验式和凭感觉进行的方法。这对管理思想的发展有着极其重要的作用。

3.古典管理理论提出了一些管理原则和管理职能，并且极力主张这些原则和职能是管理工作的基础，对经济管理有很大的指导意义，也为总结管理思想史提供了极为重要的参考价值。

4.古典管理理论奠定了管理学发展的基础，当代管理技术与管理方法从根本上说来源于古典管理理论。古典管理学派所研究的问题有一些仍然是当今管理上所要研究的问题，如对总计划和策略计划的研究、战略的研究、组织形式方面的研究、工作和环境方面的研究，等等，都是对古典管理思想的继承和发展。

第四章 古典组织理论的形成和发展(7)

古典管理理论是人类历史上第一次以科学方法探讨管理问题取得的成果，其实质上反映了资本主义生产力发展到一定阶段对管理的要求，要求管理适应生产力的发展。反过来管理思想的发展、管理技术和方法的进步，又促进了生产力的进一步发展。

古典管理理论的缺点

之所以把泰勒等所创立的管理理论称为古典理论，一方面是出于对时间阶段的划分，另一方面是古典管理理论和现代管理理论有着重要的区别：

1.首先是古典管理理论对人性的研究没有深入进行，对人性的探索仅仅停留在经济人的范畴之内。在古典管理理论中没有把人作为管理的中心。在现代管理理论中，人是所研究的中心课题，而正是因为对人性的深入探索，才使现代管理理论丰富多彩。

2.古典管理理论仅仅把管理的对象看做是一个客观存在，这个客观存在没有一定的抽象性，就事论事，尽管也对这种客观存在进行了一些概括，并提出了一些规律性的认识和原则，但是没有把管理对象上升到系统来认识。而现代管理理论的基础就是把管理的对象看成一个系统，以系统理论的方法来对管理对象进行深入研究。

3.古典管理理论的着重点是放在管理客观存在的内部，即所研究的是生产部门的内部，把如何提高生产率作为管理的目标。而现代的管理理论是把企业赖以生存的市场作为研究对象，把消费者作为考虑的重点。企业的经营管理研究的主要是人和市场，而这两点都是古典管理理论没有进行研究的。

4.古典管理理论对企业发展环境考虑得非常少。其实，根据现代系统理论，任何一个企业系统都是在一定的环境下生存发展，而且环境是在不断变化的，这样企业的生存发展也是在不断地与环境变化交互作用下进行的。这是一个动态过程，也正因为这是一个动态过程，才使现代管理理论呈现出学派林立的局面。

古典管理理论的历史贡献

尽管古典管理理论以现在的眼光来看，具有上述的缺点，但它至少在以下几个方面具有重大历史贡献：

1.古典管理理论是现代管理理论的基础，古典管理理论所要解决的问题也是现代管理理论要解决的问题，所以古典管理理论对现代管理理论的研究仍然具有很强的指导和借鉴作用。

2.古典管理理论对今天的企业管理仍然有着巨大的指导作用，古典管理理论对提高产量、提高生产和工作效率等方面具有不可替代的作用。其管理方法对今天的企业管理来说仍然是十分重要的。

3.古典管理理论是在当时的生产力发展水平背景下建立起来的，这是与当时的生产力发展水平相联系的，或者说古典管理理论适应于其相应的生产力水平。而对于发展中国家来说，其生产力的发展水平如果相当于美国、欧洲20世纪初时的生产力水平的话，那么古典管理理论应该是这些国家主要适用的管理理论，若再结合本国的特点，就会构成指导该国的管理理论。

总之，古典并不意味着过时，古典管理理论为现代管理理论的建立提供了必要的基础，而且还在为现代企业在管理方法上提供指导，应该说它是不朽的。